今年以來，資管行業(yè)持續(xù)強(qiáng)監(jiān)管，近期兩家期貨公司相繼受罰。

　　證券時(shí)報(bào)記者從地方證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，興證期貨和中原期貨，均因違規(guī)向不特定對(duì)象宣傳資管計(jì)劃產(chǎn)品被罰。

　　此外，中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉比例長期超過合同約定，而資管風(fēng)控人員并未發(fā)現(xiàn)。兩家公司均被證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

　　兩家公司違規(guī)受罰

　　8月29日，河南證監(jiān)局網(wǎng)站公告稱，中原期貨存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是公司營銷中心員工在其個(gè)人新浪微博上向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃；二是中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉比例長期超過合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。

　　河南證監(jiān)局稱，上述違規(guī)行為反映出中原期貨內(nèi)部控制存在漏洞，決定采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。要求中原期貨應(yīng)當(dāng)于2018年9月底前完成整改，并報(bào)送整改報(bào)告。

　　無獨(dú)有偶，隨后一天，興證期貨也被福建證監(jiān)局處罰。8月30日，福建證監(jiān)局官網(wǎng)公告稱：興證期貨通過公司網(wǎng)站向不特定對(duì)象宣傳興鑫-耀之債券增強(qiáng)型1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、興享-正則FOF資產(chǎn)管理計(jì)劃、興誠-觀富紅杉1期資產(chǎn)管理計(jì)劃、興鑫-前海開源銳盈管理期貨1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品。

　　福建證監(jiān)局對(duì)興證期貨也采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求興證期貨應(yīng)當(dāng)在收到該決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。