近年來，證監(jiān)會與公安部充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，積極探索查處涉嫌證券違法犯罪案件執(zhí)法合作新模式，不斷增強對證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，切實維護市場“三公”原則，保護投資者合法權益。為貫徹落實證監(jiān)會黨委關于加強打擊證券期貨犯罪執(zhí)法協(xié)作的指示精神，深圳證監(jiān)局積極探索與地方公安機關的銜接與配合，2012年即在全國率先和深圳市公安局簽署了合作備忘錄，在案件移送、執(zhí)法協(xié)作、情報互換等執(zhí)法各環(huán)節(jié)建立了全方位合作機制，大大提高了案件查處質量和效率。隨著合作的日趨深入，深圳證監(jiān)局與深圳市公安局在互動協(xié)作中逐步形成了“優(yōu)勢互補，信息共享、強化合力”的良好工作機制，取得了較好的社會效果。

　　建立行刑合作機制 嚴厲打擊證券期貨犯罪行為

　　合作備忘錄簽訂后，深圳證監(jiān)局陸續(xù)向深圳市公安局移送了多起案件和線索，并在性質認定等方面為公安機關偵查破案提供了強有力的專業(yè)支持。同時，深圳市公安局也在合作備忘錄框架下，積極配合監(jiān)管執(zhí)法工作，大大提高案件的查處效率。

　�。ㄒ唬┓e極移送，加大刑事責任追究力度

　　2013年以來，深圳市公安局根據(jù)深圳證監(jiān)局移送、偵辦的證券期貨違法犯罪案件共24件，既包括傳統(tǒng)的內幕交易案、利用未公開信息交易案，也包括欺詐發(fā)行、背信損害上市公司利益、非法發(fā)行、私募基金違法違規(guī)案等。

　　2013年9月，深圳市公安局偵辦的“馬樂案”，系中國資本市場“史上最大老鼠倉案”。該案經過一審、二審、再審，最終入選最高人民檢察院第7批、最高人民法院第13批指導性案例。馬樂案也成為“兩高”唯一一件涉及證券期貨刑事犯罪的指導性案例，對增進行政執(zhí)法、刑事司法協(xié)作銜接，加大對“老鼠倉”犯罪的懲處力度，規(guī)范證券市場秩序具有極為重要的意義。

　　2017年，深圳市中級人民法院對深圳證監(jiān)局行政調查后移送深圳市公安局追究刑事責任的多起案件作出判決。其中，對某上市公司子公司高管鄧某涉嫌內幕交易案，判處當事人鄧某有期徒刑1年，緩刑3年，沒收違法所得41.16萬元，并處罰金41.2萬元；對某證券公司原自營部門負責人張某涉嫌利用未公開信息交易案作出判決，判處當事人張某有期徒刑3年，緩刑5年，沒收違法所得1393.56萬元，并處罰金1400萬元。

　�。ǘ�）及時移送線索，有效震懾證券期貨違法犯罪行為

　　合作備忘錄簽訂至2017年年底，深圳證監(jiān)局持續(xù)向深圳市公安局通報擅自發(fā)行股票、非法經營證券業(yè)務等非法證券活動情況，以及非法集資、非法吸收公眾存款、信息詐騙等其他違法線索。

　　2014年6月，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深圳市公安局成功查處深圳市九州源礦業(yè)投資股份有限公司涉嫌擅自發(fā)行股票案和深圳金吉投資基金管理有限公司涉嫌非法經營證券業(yè)務案。2015年7月11日，《經濟半小時》欄目用22分鐘的時間以“打擊防范經濟犯罪在行動（九）‘黑股票’出籠記”為題播出該案。在同批報道的10起經濟犯罪案件中，該案是唯一以證券題材入選的案例。

　　此外，深圳證監(jiān)局將匯業(yè)融資涉嫌非法集資案、深圳金賽銀基金管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案、深圳市融資城網(wǎng)絡服務中心有限公司涉嫌擅自發(fā)行股票案、深圳市華融資產管理公司黃某某涉嫌非法經營證券業(yè)務案等案件線索及時向深圳市公安局進行了通報。經警方調查取證，上述案件均已成功破案，部分已經法院審判追究當事人刑事責任。與此同時，公安機關對在案件調查過程中發(fā)現(xiàn)的證券行政違法行為，也及時將相關線索移交深圳證監(jiān)局依法處理。深圳證監(jiān)局同深圳公安機關之間的雙向互動，保證了執(zhí)法工作的全面性，再一次向市場彰顯了打擊證券違法犯罪行為不留死角的決心。

　�。ㄈ�）積極合作，打擊非法期貨交易活動和清整等工作

　　2013年至2017年，深圳證監(jiān)局應各地公安機關請求，累計出具各類性質認定99件。

　　此外，深圳證監(jiān)局應公安機關的需要，及時補充調查或者提供專業(yè)支持，有力地支持了公安機關案件查處工作。2017年2月中旬，深圳證監(jiān)局抽調7名業(yè)務骨干參與了深圳公安機關對異地交易場所在深非法會員單位及代理商的專項集中打擊行動。2017年7月，深圳證監(jiān)局派員配合“白某利用未公開信息交易案”的查處工作，在雙方緊密合作下，最終促使涉案當事人主動向公安機關投案自首。

　�。ㄋ模┥钲谑泄�安局發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，大力支持深圳證監(jiān)局的稽查執(zhí)法工作

　　近年來，深圳市公安機關經偵、網(wǎng)安部門對深圳證監(jiān)局的行政調查工作提供了強有力支持，為深圳證監(jiān)局案件的順利查處掃除了障礙。此外，在遇到調查對象為非監(jiān)管對象或調查存在較大對抗可能的情況下，公安機關依法協(xié)助證監(jiān)稽查部門開展案件調查，確保案件調查工作順利進行。

　　聯(lián)合開展警示宣傳教育 切實提升證券執(zhí)法效能

　　2013年以來，為提高投資者識假防騙意識，深圳證監(jiān)局每年積極派員參加深圳市公安局組織的新聞通氣會、“5·15打擊和防范經濟犯罪宣傳日”、反信息詐騙高峰論壇、微博互動等聯(lián)合宣傳教育活動。2014年以來，深圳公安機關也積極支持深圳證監(jiān)局組織開展各項宣傳活動，如“深圳市內幕交易警示教育展”等。上述活動經過各大報社、網(wǎng)絡媒體廣泛報道，取得了良好的宣傳效果。

　　2015年以來，深圳證監(jiān)局梳理了涉非信息詐騙典型案例，聯(lián)合深圳市公安局，共印制了近兩萬份防范證券期貨類信息詐騙宣傳海報，在轄區(qū)上市公司、經營機構及基金代銷機構營業(yè)場所張貼，在其網(wǎng)站、微博、微信公眾號等網(wǎng)絡媒體上嵌入“反信息詐騙”鏈接后發(fā)布，提高了投資者的防騙應對能力。深圳公安機關通過各轄區(qū)派出所在各社區(qū)廣泛張貼，形成全面宣傳之勢，取得了良好的成效。

　　加強業(yè)務培訓研討 不斷提升執(zhí)法水平

　　2012年合作備忘錄簽訂以來，深圳證監(jiān)局同深圳市公安機關組織了多次案件研討會、業(yè)務培訓會，通過聘請外部專家、辦案組長案例講解、現(xiàn)場業(yè)務指導等方式不斷提高雙方專業(yè)素養(yǎng)和執(zhí)法辦案能力。應深圳市公安局要求，深圳證監(jiān)局多次就打擊非法證券期貨活動相關內容進行集中專題培訓，受訓民警累計約500人次。

　　2016年11月，中國證監(jiān)會和公安部在深圳聯(lián)合舉辦“證券違法犯罪案件執(zhí)法培訓班”。這是2015年我國股市異常波動后，兩部門聯(lián)合舉辦的第一個全國性證券期貨執(zhí)法培訓班，來自全國各地公安、證監(jiān)、法院、檢察院等的近百名人員參加了培訓。通過培訓交流，雙方進一步統(tǒng)一了認識和執(zhí)法標準，強化了執(zhí)法合作機制，提升了打擊證券期貨犯罪的監(jiān)管執(zhí)法合力。

　　不斷健全合作機制 進一步鞏固強化執(zhí)法合力

　　隨著資本市場的發(fā)展，證券違法犯罪形勢愈加嚴峻，各種新型、復雜案件層出不窮，偵辦及處置難度越來越大，如何更好地保護投資者合法權益，維護國家金融安全，對證券監(jiān)管和執(zhí)法部門提出了新的考驗。為貫徹落實中央關于金融安全穩(wěn)定的決策部署，進一步加大對轄區(qū)資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度，切實維護金融安全和穩(wěn)定，雙方積極探索并不斷完善執(zhí)法合作機制。2017年下半年開始，在全面梳理2012年備忘錄簽訂以來合作情況的基礎上，結合當前工作實際，就原合作備忘錄的內容和合作機制進行了多次溝通研討，特別是在執(zhí)法查詢、網(wǎng)監(jiān)協(xié)作、聯(lián)合執(zhí)法、情報信息化建設等多方面達成了新的共識。2018年，雙方重新簽訂了合作備忘錄，開通“警證通”專線，建立信息交換快速通道，開展多渠道、多維度強強合作，形成常態(tài)化、持續(xù)性信息聯(lián)絡和提供機制，進一步強化執(zhí)法合力，鞏固執(zhí)法成果，共同維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定，防范轄區(qū)金融風險。

　　今后，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)深入貫徹落實證監(jiān)會黨委依法全面從嚴的監(jiān)管執(zhí)法理念，積極探索和推動與公安機關“集中部署、同步研究、協(xié)作配合”等行刑銜接新模式、新機制，進一步夯實行政執(zhí)法與刑事司法密切配合、優(yōu)勢互補的工作格局，提升稽查執(zhí)法能力、共同嚴厲打擊轄區(qū)各類證券期貨違法犯罪行為，凈化市場環(huán)境，切實保護投資者合法權益，維護轄區(qū)市場平穩(wěn)運行。