近年來，中國證監(jiān)會堅持“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管”的監(jiān)管理念，緊扣投資者需求，圍繞知情權、參與權、收益權、求償權等各項基本權利，在制度建設、日常監(jiān)管中全面落實投資者保護要求，推出了一系列保護投資者的創(chuàng)新舉措。滬深交易所認真負起一線監(jiān)管職責，建制度、設籬笆，加強對各類侵犯投資者特別是中小投資者合法權益的行為監(jiān)管，嚴厲打擊。中證中小投資者服務中心創(chuàng)新維權方式，主動出擊，通過現(xiàn)場行權、司法訴訟、糾紛調解等多種形式開展投資者保護工作�？梢哉f，2017年我國證券市場的投資者保護工作呈現(xiàn)出嶄新面目，邁上了新臺階，不僅有效保護了廣大投資者的合法權益，而且有效遏制了各類違法違規(guī)行為，維護了市場的公平公正，有力地促進證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　嚴厲打擊違法違規(guī)行為

　　中國證監(jiān)會副主席姜洋日前強調，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，是習近平新時代中國特色社會主義思想的靈魂，也必須體現(xiàn)在我國資本市場的改革發(fā)展實踐中。要將保護投資者尤其是中小投資者的合法權益貫穿于監(jiān)管理念之中，體現(xiàn)在制度創(chuàng)新和法規(guī)體系之中，始終體現(xiàn)我國資本市場監(jiān)管的人民性。上述表態(tài)在2017年我國證券市場的制度建設和監(jiān)管實踐中，得到充分的體現(xiàn)。

　　2017年7月1日，我國證券期貨市場首部投資者保護專項規(guī)章《證券期貨投資者適當性管理辦法》正式實施，標志著我國證券市場加強頂層設計、夯實投資者保護制度基礎邁出重要一步。此前，證監(jiān)會推動出臺《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》�！兑庖姟访鞔_了中小投資者的權利、義務和責任體系，從保障投資者的知情權、表決權和分紅權，完善投資者適當性管理制度，加強中小投資者教育等方面對投資者保護工作進行了總體部署。證監(jiān)會還積極推動在《證券法》修訂中強化投資者保護要求，增加投資者保護專章，增加規(guī)范現(xiàn)金分紅、投資者適當性管理、投資者利益損失補償、法律救濟渠道等方面規(guī)定�？梢哉f，在我國證券市場的制度建設和監(jiān)管架構中，已全面嵌入投資者保護的制度安排。

　　據(jù)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2017年證監(jiān)會凝聚執(zhí)法合力，對各類侵犯投資者權益的違法違規(guī)行為重拳出擊，全年共作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高；處罰各類信息披露違法包括財務造假案件60起，操縱市場類案件21起，內幕交易類案件60起，中介機構違法類案件17起，私募基金領域違法案件8起，期貨市場違法案件3起，新三板市場違法案件5起。

　　此外，還依法處理了短線交易、證券從業(yè)人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經(jīng)理“老鼠倉”交易等案件25起。監(jiān)管部門的強力出擊，果斷亮劍，有力維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者合法權益，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強有力保障。

　　作為市場一線監(jiān)管者，滬深交易所可謂承擔著市場“看門人”、“守夜人”的重大職責。正如上交所理事長吳清日前接受中國證券報記者采訪時所言，對市場“害群之馬”加強監(jiān)管，維護市場“三公”原則，保護投資者特別是中小投資者的合法權益，是交易所一線監(jiān)管的重要職責。

　　2017年，滬深交易所強化對證券交易行為、上市公司信息披露、會員合規(guī)的一線監(jiān)管，營造公平有序的市場秩序，強化市場風險防范，全方位服務中小投資者，投資者權益保護工作獲得巨大進展。比如以投資者需求為導向，緊盯市場熱點炒作題材，實施“刨根問底”式監(jiān)管，進一步提升了上市公司信息披露的針對性、有效性，切實保護投資者的知情權。據(jù)統(tǒng)計，2017年前11個月，僅上交所就發(fā)出各類監(jiān)管問詢函300余份、監(jiān)管工作函近300份，督促上市公司發(fā)布各類補充、更正公告1400余份。