中證中小投資者服務(wù)中心黨委書記、董事長(zhǎng)郭文英在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，一年來(lái)，投服中心牢牢堅(jiān)持保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的根本使命，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，以改革創(chuàng)新促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷推進(jìn)理論探索和實(shí)踐創(chuàng)新，建立健全中小投資者行權(quán)維權(quán)的新途徑、新機(jī)制，逐漸形成了以投資者教育工作為基礎(chǔ)，以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和支持訴訟工作“三位一體”的保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的新模式和新路徑，為維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定和資本市場(chǎng)健康發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。

　　中國(guó)證券報(bào)：自2016年底任投服中心黨委書記、董事長(zhǎng)以來(lái)，你在投服中心已工作一年。如何看待投服中心的這一年？

　　郭文英：從監(jiān)管機(jī)構(gòu)到會(huì)管單位、從行政機(jī)關(guān)到公益企業(yè)，崗位的變動(dòng)也意味著工作職責(zé)內(nèi)容和工作視角的變化。雖然崗位在變，但是肩負(fù)的擔(dān)子和職責(zé)更重。投服中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)就是保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。打鐵還須自身硬，一支政治理論過硬的投保隊(duì)伍是投服中心投保工作的根本保障。2017年以來(lái)，帶領(lǐng)中心黨委班子和全體員工，把學(xué)習(xí)黨的十八大和十八屆歷次全會(huì)、習(xí)近平總書記系列重要講話精神，特別是十九大精神，作為全年乃至今后一段時(shí)期工作的重中之重。

　　同時(shí)，堅(jiān)定不移推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨，強(qiáng)化落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，切實(shí)加強(qiáng)班子和干部員工隊(duì)伍建設(shè)。經(jīng)過一年的工作實(shí)踐，中心面貌得到根本改觀，講政治、顧大局、重團(tuán)結(jié)、敢擔(dān)當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)班子已經(jīng)形成，全體干部員工的凝聚力和戰(zhàn)斗力得到大幅提升，在此基礎(chǔ)上，狠抓業(yè)務(wù)發(fā)展，開創(chuàng)了投服中心工作的新局面，樹立了投服中心良好形象。

　　中國(guó)證券報(bào)：2017年，投服中心在持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、支持訴訟以及投資者教育與聯(lián)絡(luò)等各項(xiàng)工作上取得了哪些進(jìn)展和成效？

　　郭文英：2017年以來(lái)，投服中心以改革創(chuàng)新促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、支持訴訟和投資者教育等工作取得突破進(jìn)展，成績(jī)喜人。一年來(lái)，持股行權(quán)試點(diǎn)從三個(gè)轄區(qū)成功擴(kuò)大至全國(guó)，持有滬深交易所3314只上市公司股票，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，聚焦市場(chǎng)熱點(diǎn)難點(diǎn)，累計(jì)行權(quán)829次，持股行權(quán)工作向廣度深度不斷發(fā)展；全方位推進(jìn)全國(guó)性調(diào)解機(jī)構(gòu)建設(shè)，全國(guó)性調(diào)解機(jī)構(gòu)的地位基本確定，調(diào)解機(jī)制和效力保障機(jī)制不斷創(chuàng)新，專業(yè)調(diào)解能力不斷增強(qiáng)，受理各類證券期貨糾紛2246起，調(diào)解成功1464起，糾紛和解獲賠金額3.28億元；提起5起支持訴訟和1起股東訴訟，穩(wěn)步推進(jìn)證券支持訴訟示范判決機(jī)制試點(diǎn)工作；完成中國(guó)投資者網(wǎng)站建設(shè)工作，具備上線條件；開展線上線下投資者教育活動(dòng)，投資者教育工作全面鋪開，舉辦40余場(chǎng)投資者大講堂和座談會(huì)，為投資者提供360度的教育服務(wù)，投服中心特色投教品牌初步形成；調(diào)查監(jiān)測(cè)和研究工作也開始從探索起步走向正規(guī)。

　　中國(guó)證券報(bào)：投服中心中小投資者保護(hù)工作有哪些值得總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)？

　　郭文英：從工作實(shí)踐來(lái)看，投服中心持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和支持訴訟等業(yè)務(wù)工作，具有專業(yè)性強(qiáng)、外部性廣、對(duì)抗性大、服務(wù)性明顯等特點(diǎn)，不同于以往任何形式的投資者保護(hù)舉措�？梢哉f，投服中心及其所開展的業(yè)務(wù)，在一定程度上填補(bǔ)了中小投資者保護(hù)工作的短板和空白，正在以一種新的機(jī)制和途徑引領(lǐng)中小投資者保護(hù)的新常態(tài)。投服中心從中小投資者實(shí)際需求和救濟(jì)訴求出發(fā)，以投資者教育工作為基礎(chǔ)，通過事前持股行權(quán)、事中糾紛調(diào)解、事后支持訴訟等中小投資者保護(hù)的創(chuàng)新機(jī)制和實(shí)現(xiàn)路徑，切實(shí)維護(hù)了廣大中小投資者合法權(quán)益，被媒體和市場(chǎng)人士稱為“投服模式”，得到了監(jiān)管部門、廣大中小投資者、市場(chǎng)主體、新聞?shì)浾摰纫恢潞迷u(píng)和高度認(rèn)可。

　　中國(guó)證券報(bào)：對(duì)于下一步中小投資者保護(hù)工作有哪些建議？

　　郭文英：中小投資者是我國(guó)現(xiàn)階段資本市場(chǎng)的主要參與者和最重要的主體，這一市場(chǎng)現(xiàn)狀長(zhǎng)期不會(huì)改變。維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，與廣大人民群眾切身利益息息相關(guān)，是維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定大局的民心工程，也是保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)工程。

　　因此，要更加全面地改革創(chuàng)新保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的舉措和手段，構(gòu)筑起立法、司法、行政立體式的保護(hù)網(wǎng)絡(luò)，形成中小投資者的事先、事中和事后的全程式保護(hù)。建議進(jìn)一步完善中小投資者保護(hù)的法律體系，在《證券法》、《公司法》層面中增加更多的涉及投資者尤其是中小投資者保護(hù)的內(nèi)容；積極推動(dòng)監(jiān)管部門盡快制定涉及中小投資者保護(hù)的系列規(guī)章制度，將股東行權(quán)、糾紛調(diào)解、支持訴訟等從操作層面規(guī)范化和精細(xì)化。