中證報(bào)中證網(wǎng)訊（記者 吳楊）中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)于2025年12月31日披露三則自律處分信息，云南國(guó)際信托有限公司、山西信托股份有限公司、中融國(guó)際信托有限公司三家機(jī)構(gòu)，因在債券交易及信托產(chǎn)品管理中存在違規(guī)行為，分別被予以嚴(yán)重警告、警告、警告處分，且均被責(zé)令全面深入整改。

云南信托作為信托產(chǎn)品管理人，未履行審慎管理職責(zé)，客觀上為不具備銀行間債券市場(chǎng)交易資格的人員違規(guī)參與交易提供便利。此外，云南信托還違規(guī)參與相關(guān)債務(wù)融資工具的代持交易。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)該公司予以嚴(yán)重警告，責(zé)令針對(duì)暴露出的債券交易相關(guān)內(nèi)部控制及合規(guī)管理問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

山西信托作為信托產(chǎn)品管理人，一是不以真實(shí)需求為基礎(chǔ)開(kāi)展交易，在買(mǎi)入相關(guān)債務(wù)融資工具過(guò)程中收取利息之外的其他費(fèi)用；二是協(xié)助相關(guān)發(fā)行人非市場(chǎng)化發(fā)行債務(wù)融資工具，收取發(fā)行人提供的財(cái)務(wù)資助。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)該公司予以警告，責(zé)令針對(duì)暴露出的交易管理方面的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

中融信托作為信托產(chǎn)品管理人，不以真實(shí)需求為基礎(chǔ)開(kāi)展交易，在買(mǎi)入相關(guān)債務(wù)融資工具過(guò)程中收取利息之外的其他費(fèi)用。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)該公司予以警告，責(zé)令針對(duì)暴露出的交易管理方面的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。