中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國證券報記者采訪時表示，深圳證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署和工作安排，以“誠實守信 做受尊敬的上市公司”為主題，圍繞提升上市公司質(zhì)量和防范化解重大風(fēng)險主線，強監(jiān)管，化風(fēng)險，優(yōu)服務(wù)，多措并舉促進(jìn)轄區(qū)上市公司樹立誠信理念，強化合規(guī)意識，不斷提升上市公司質(zhì)量，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　一是監(jiān)管“亮劍”，嚴(yán)肅監(jiān)管氛圍。落實新證券法精神，對風(fēng)險苗頭和違規(guī)問題“打早、打小、打疼”。深圳證監(jiān)局圍繞財務(wù)真實性、信息披露等重點內(nèi)容開展監(jiān)管，上半年累計開展現(xiàn)場檢查、專項核查16家次，對10家上市公司、46名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施56項，形成有力震懾。聚焦財務(wù)造假、資金占用違規(guī)擔(dān)保等亂象，從嚴(yán)從重打擊此類違法行為，將1家財務(wù)造假線索、2家資金占用和違規(guī)擔(dān)保線索移交立案稽查。對上市公司董監(jiān)高濫用異議權(quán)逃避法定義務(wù)的行為果斷出手，為新證券法下的上市公司監(jiān)管提供了良好借鑒。同時，優(yōu)化上市公司負(fù)面輿情監(jiān)測和舉報線索處理機制，處理輿情信息266條，涉及上市公司140家，對輿情熱點迅速反應(yīng)、快速核查、及時回應(yīng)，避免了事態(tài)的進(jìn)一步蔓延惡化。通過嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，明確上市公司規(guī)范發(fā)展的主體責(zé)任，推動強化合規(guī)意識，遵守資本市場規(guī)則，真實完整披露信息。

　　二是多措并舉，推動化解風(fēng)險。深圳證監(jiān)局堅持市場化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實打好重點領(lǐng)域風(fēng)險防范化解攻堅戰(zhàn)。聚焦問題公司、高風(fēng)險公司，多次召開專題會議研究風(fēng)險化解工作，一司一策提出化解建議，及時化解和處置相關(guān)風(fēng)險。2020年上半年，深圳證監(jiān)局累計化解7家風(fēng)險公司、平穩(wěn)有序推進(jìn)4家公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解、實現(xiàn)深圳轄區(qū)第1家“面值退市”公司——神州長城（也是全國首家AB股公司“面值退市”）的平穩(wěn)退市。同時，摸排債券風(fēng)險，以受托管理人為抓手，壓實發(fā)行人主體責(zé)任，切實保障投資者合法權(quán)益。

　　三是抓住關(guān)鍵，強化合規(guī)約束。在2019年年報監(jiān)管中，壓實中介機構(gòu)審計責(zé)任和上市公司會計責(zé)任，推動上市公司在年報中對風(fēng)險問題自查整改，守法合規(guī)、誠實守信、真實準(zhǔn)確完整地披露信息。同時，強化控股股東、實控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的敬畏意識，壓實合規(guī)責(zé)任，不斷提高上市公司規(guī)范運作水平。疫情期間，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深上協(xié)通過騰訊課堂云端舉辦了3期新證券法系列培訓(xùn)，轄區(qū)304家上市公司約3600名董監(jiān)高、控股股東及實控人參加培訓(xùn)，累計在線超過9000人次。此外，向轄區(qū)上市公司印發(fā)《上市公司法律法規(guī)匯編》1600冊，鼓勵上市公司開展自主培訓(xùn)學(xué)習(xí)，強化敬畏意識，并通過線上線下約談上市公司累計139家次448人次，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力、強化監(jiān)管約束、督促“關(guān)鍵少數(shù)”履職盡責(zé)。

　　四是優(yōu)化服務(wù)，實現(xiàn)迅速反應(yīng)。2020年上半年，深圳證監(jiān)局累計辦結(jié)涉及上市公司投訴舉報195件，通過優(yōu)化上市公司舉報線索處理機制，切實履行監(jiān)管職責(zé)，優(yōu)化投資者服務(wù)，積極回應(yīng)投資者關(guān)切點和訴求；針對部分上市公司投資者咨詢電話不暢的情況，加大檢查督促力度，暢通上市公司與投資者溝通渠道，持續(xù)推動提升投資者關(guān)系管理工作水平。同時，深圳證監(jiān)局組織開展了“5.15全國投資者保護(hù)宣傳日”“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新?共迎發(fā)展”等系列投資者教育活動，多渠道做好新證券法、創(chuàng)業(yè)板改革等資本市場改革宣傳；加強正面宣導(dǎo)，推動深上協(xié)組織圓桌會議交流分享經(jīng)驗，通過走進(jìn)上市公司、媒體報道宣傳等方式樹立典型，推動培育誠實守信的行業(yè)文化和理念。

　　五是監(jiān)管協(xié)作，提升公司質(zhì)量。深圳證監(jiān)局積極與地方政府及系統(tǒng)內(nèi)各單位建立協(xié)作機制，與上市公司最集中的福田區(qū)、南山區(qū)政府簽署合作備忘錄，與地方政府共同推進(jìn)轄區(qū)資本市場健康發(fā)展，防范化解各類風(fēng)險；與深交所簽署共同推動提高上市公司質(zhì)量行動計劃，建立局所經(jīng)常性交流聯(lián)絡(luò)機制，形成提升上市公司質(zhì)量的監(jiān)管合力。同時，先后就股權(quán)質(zhì)押、債券違約、再融資、具體風(fēng)險公司處置等資本市場情況向市政府報送了9篇報告，向7個區(qū)政府專題報送區(qū)域上市公司的發(fā)展情況，逐家通報高風(fēng)險級別公司情況，積極爭取各區(qū)支持，優(yōu)化外部環(huán)境。

　　上述負(fù)責(zé)人強調(diào)，投資者是資本市場發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)，也是證券監(jiān)管部門的根本使命。深圳證監(jiān)局將以貫徹落實新證券法為契機，強化各方協(xié)作，進(jìn)一步加大監(jiān)管執(zhí)法力度，對財務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”，嚴(yán)肅市場紀(jì)律，凈化市場環(huán)境，不斷提高投資者保護(hù)工作質(zhì)效，共同努力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。