中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）深圳證監(jiān)局網(wǎng)站5月14日消息，為深入貫徹“四個敬畏”“一個合力”監(jiān)管理念，促進轄區(qū)資本市場規(guī)范運作，切實提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力，深圳證監(jiān)局探索建立了深圳證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司等行業(yè)協(xié)會協(xié)同監(jiān)管工作機制，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會在組織建設(shè)、配合監(jiān)管、自律管理、人才培養(yǎng)、會員服務(wù)、宣傳交流等方面持續(xù)發(fā)力，做好“監(jiān)管助手”與“服務(wù)能手”。

　　一是完善組織建設(shè)。推動行業(yè)協(xié)會完善治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，為職能轉(zhuǎn)換、效能提升奠定基礎(chǔ)。2019年以來，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深圳市證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱深證協(xié)）、深圳上市公司協(xié)會（以下簡稱深上協(xié)）完成換屆工作；指導(dǎo)深證協(xié)籌建合規(guī)、投行、經(jīng)紀(jì)、金融科技等專業(yè)委員會，指導(dǎo)深圳市投資基金同業(yè)公會（以下簡稱基金同業(yè)公會）設(shè)立基金行業(yè)文化建設(shè)委員會，增設(shè)風(fēng)險管理小組和聲譽風(fēng)險管理小組，指導(dǎo)深上協(xié)設(shè)立上市公司內(nèi)控與合規(guī)專業(yè)委員會以及衍生品與風(fēng)險管理專業(yè)委員會，籌建高端制造與信息技術(shù)等6個專業(yè)委員會，完善組織建設(shè)，匯聚業(yè)內(nèi)專家，提升行業(yè)協(xié)會的運作效能。

　　二是協(xié)同配合監(jiān)管。借助行業(yè)協(xié)會延伸監(jiān)管手臂，發(fā)揮監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深證協(xié)配合開展證券公司分支機構(gòu)分類監(jiān)管、投訴糾紛調(diào)解等工作，指導(dǎo)深上協(xié)、基金同業(yè)公會協(xié)助開展轄區(qū)上市公司、獨立基金銷售機構(gòu)現(xiàn)場檢查，配合構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警模型和風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)，探索開發(fā)科技監(jiān)管系統(tǒng)。

　　三是強化行業(yè)自律。探索構(gòu)建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，解決業(yè)內(nèi)痛點難點問題，以行業(yè)自律規(guī)范形式助力監(jiān)管，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平。深圳證監(jiān)局指導(dǎo)基金同業(yè)公會通過專業(yè)委員會制定基金行業(yè)信息安全白皮書、投資者適當(dāng)性管理最佳實踐和基金行業(yè)聲譽風(fēng)險管理指引；指導(dǎo)深證協(xié)建立自律管理規(guī)則，多種形式開展行業(yè)文化建設(shè)。推動深上協(xié)發(fā)揮內(nèi)控與合規(guī)專業(yè)委員會專業(yè)優(yōu)勢，傳遞上市公司規(guī)范治理理念，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展；指導(dǎo)深圳市期貨同業(yè)協(xié)會（以下簡稱期貨同業(yè)協(xié)會）持續(xù)開展居間人自律管理，構(gòu)建轄區(qū)期貨行業(yè)誠信經(jīng)營環(huán)境。

　　四是加強人才培養(yǎng)。指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會收集培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)方案，組織轄區(qū)機構(gòu)、監(jiān)管部門、全國性行業(yè)協(xié)會等師資力量建立覆蓋各層次從業(yè)人員的培訓(xùn)計劃，結(jié)合疫情防控新形勢，創(chuàng)新線上培訓(xùn)，豐富線下培訓(xùn)。2020年，深證協(xié)開展“行穩(wěn)致遠·專業(yè)賦能”系列第一期培訓(xùn)，18家證券公司、544家分支機構(gòu)參加，累計觀看人數(shù)達23357人次；基金同業(yè)公會開展ETF投資運作、獨立基金銷售機構(gòu)發(fā)展規(guī)范等兩場次線上培訓(xùn)，40余家機構(gòu)參加培訓(xùn)；深上協(xié)開展新《證券法》在線系列培訓(xùn)，累計在線觀看人數(shù)超過9000 人，印發(fā)《上市公司法律法規(guī)匯編》1600冊，發(fā)放給轄區(qū)305家上市公司培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并分送地方政府有關(guān)部門。

　　五是優(yōu)化會員服務(wù)。推動行業(yè)協(xié)會在促發(fā)展、抗疫情、助交流等方面增強會員服務(wù)能力，搭建專業(yè)溝通、理念傳遞橋梁。深圳證監(jiān)局指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會開展行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，編寫行業(yè)發(fā)展報告；主動收集轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和上市公司關(guān)于雙區(qū)建設(shè)的意見建議，及時向地方政府反映。指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會發(fā)出業(yè)內(nèi)首份《眾志成城共抗疫情倡議書》，號召轄區(qū)機構(gòu)主動履行社會責(zé)任，積極向疫情嚴(yán)重地區(qū)捐款捐物；指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會協(xié)調(diào)解決疫情期間復(fù)工復(fù)產(chǎn)場地、物資等難點問題。指導(dǎo)深證協(xié)舉辦證券行業(yè)文化建設(shè)征文活動；指導(dǎo)期貨同業(yè)協(xié)會與境內(nèi)外同業(yè)機構(gòu)開展業(yè)內(nèi)交流，開拓視野，增強凝聚力。

　　六是發(fā)揮宣傳作用。建立行業(yè)與媒體溝通交流機制，為行業(yè)發(fā)聲，為投資者服務(wù)，提升行業(yè)軟實力和社會形象。通過行業(yè)協(xié)會公眾號及網(wǎng)站同步推送深圳證監(jiān)局外網(wǎng)發(fā)布的監(jiān)管動態(tài)以及行業(yè)文化建設(shè)、合規(guī)、創(chuàng)新發(fā)展等案例，警示風(fēng)險，宣傳行業(yè)經(jīng)驗，傳遞行政監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展正能量。強化輿論溝通，指導(dǎo)基金同業(yè)公會通過聲譽風(fēng)險管理小組搭建新聞媒體與基金公司的溝通橋梁，引導(dǎo)媒體對轄區(qū)基金行業(yè)積極發(fā)聲。

　　深圳證監(jiān)局表示，下一步將與行業(yè)協(xié)會共同推動轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提升行業(yè)競爭力，促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展，打造轄區(qū)資本市場行政監(jiān)管有效、自律管理健全、行業(yè)發(fā)展規(guī)范的深圳名片。