9月25日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)洪磊在2019年中國(guó)母基金峰會(huì)暨首屆鷺江創(chuàng)投論壇上發(fā)表題為《優(yōu)化私募基金治理 激發(fā)創(chuàng)新投資活力》的講話時(shí)表示，登記備案5年來(lái)，私募基金尤其是股權(quán)創(chuàng)投基金快速發(fā)展。

　　洪磊指出，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委的領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，協(xié)會(huì)將繼續(xù)保持戰(zhàn)略定力，繼續(xù)堅(jiān)持樹(shù)立和傳遞私募基金行業(yè)非持牌、受監(jiān)管、不是“法外之地”的理念，在登記備案工作中切實(shí)平衡好審核質(zhì)量、辦理效率與防范風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，推動(dòng)行業(yè)充分理解并回歸信義義務(wù)，防范利益沖突，促進(jìn)資本形成，走上高質(zhì)量發(fā)展之路。

　　一是進(jìn)一步提升登記備案標(biāo)準(zhǔn)化和透明度，提升合理預(yù)期與合規(guī)自覺(jué)。協(xié)會(huì)將于近期發(fā)布新版?zhèn)浒疙氈�，明確私募基金備案總體性要求和私募證券、股權(quán)基金備案具體要求。

　　二是進(jìn)一步做好信息公開(kāi)公示，讓市場(chǎng)評(píng)判，接受社會(huì)監(jiān)督。將登記備案審核流程嵌入公示系統(tǒng)，提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)待審總量及排位信息，供機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)查閱。

　　三是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，筑牢信義義務(wù)專(zhuān)業(yè)化市場(chǎng)約束。引導(dǎo)律所等中介機(jī)構(gòu)提高專(zhuān)業(yè)能力、致力長(zhǎng)期服務(wù)，同時(shí)公示不予登記機(jī)構(gòu)、中止登記機(jī)構(gòu)、失聯(lián)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及為其提供法律意見(jiàn)書(shū)服務(wù)的律所、律師名稱(chēng)，通過(guò)優(yōu)質(zhì)律所和律師傳導(dǎo)落實(shí)合規(guī)要求，把好第一道關(guān)。

　　四是用好大數(shù)據(jù)信用工具，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警能力，夯實(shí)差異化、精準(zhǔn)化管理基礎(chǔ)。動(dòng)態(tài)完善行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，建立重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化排查處置機(jī)制。

　　五是更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)落實(shí)行業(yè)發(fā)展正當(dāng)訴求。

　　六是推動(dòng)央地分工協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，建立司法、行政和自律三位一體治理格局。推動(dòng)《私募投資基金管理暫行條例》、《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》盡快發(fā)布并著重明確“防范利益沖突，材料真實(shí)完整、治理結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)控科學(xué)合理、高管專(zhuān)業(yè)誠(chéng)信”等五項(xiàng)登記原則，厘清各組織形式基金治理安排，明確托管法定職責(zé)，固化監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，為行業(yè)合規(guī)提供明確預(yù)期。

　　洪磊表示，截至2019年二季度末，協(xié)會(huì)在登記私募基金管理人24304家，在備案基金77722只，管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)13.33萬(wàn)億元。私募基金持有境內(nèi)股票市值1.42萬(wàn)億元，已接近公募基金股票持有規(guī)模；投資于境內(nèi)未上市股權(quán)的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到4.79萬(wàn)億元。2018年，私募基金投向境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)本金新增1.22萬(wàn)億元，相當(dāng)于同期新增社會(huì)融資規(guī)模的6.3%。

　　洪磊指出，行業(yè)自律應(yīng)當(dāng)對(duì)危害投資者的重大風(fēng)險(xiǎn)保持高度警惕，將應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效措施納入行業(yè)治理體系。