專(zhuān)家:5只螞蟻戰(zhàn)略配售基金B(yǎng)類(lèi)份額退出方案體現(xiàn)了對(duì)投資者的尊重
11月10日,易方達(dá)、鵬華、華夏、匯添富、中歐旗下的5只參與螞蟻戰(zhàn)略配售的創(chuàng)新未來(lái)18個(gè)月封閉運(yùn)作混合基金發(fā)布聯(lián)合聲明稱(chēng),擬為5只創(chuàng)新未來(lái)基金安排一個(gè)月的退出選擇期,在此期間投資者可按基金份額凈值退出,以更好地滿(mǎn)足投資者流動(dòng)性安排的需要。
聯(lián)合聲明稱(chēng),5只創(chuàng)新未來(lái)基金擬增設(shè)B類(lèi)份額,僅供現(xiàn)有基金份額持有人申請(qǐng)退出所用。持有人可在2020年11月23日0時(shí)至2020年12月22日15時(shí)期間提出相關(guān)申請(qǐng),之后,不再接受轉(zhuǎn)為B類(lèi)份額的申請(qǐng),B類(lèi)份額注銷(xiāo)。未選擇退出的持有人將繼續(xù)持有原份額。同時(shí),對(duì)所有創(chuàng)新未來(lái)基金份額持有人免除基金成立以來(lái)至2020年12月22日期間各機(jī)構(gòu)按照合同約定收取的歸屬機(jī)構(gòu)的基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷(xiāo)售費(fèi)用。
“5只戰(zhàn)略配售基金管理人為投資人提供按基金份額凈值退出的方案體現(xiàn)了對(duì)投資者投資意向的尊重!睂毿陆鹑谑紫(jīng)濟(jì)學(xué)家鄭磊在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示。
據(jù)了解,11月5日,5只創(chuàng)新未來(lái)基金同時(shí)發(fā)布公告稱(chēng),為最大程度保護(hù)投資者利益,五家基金公司將向證監(jiān)會(huì)及交易所申請(qǐng)基金份額上市交易,以使得基金持有人可在交易所場(chǎng)內(nèi)交易持有的基金份額。11月10日的聯(lián)合聲明中也顯示,基金管理人仍繼續(xù)向證監(jiān)會(huì)及證券交易所申請(qǐng)5只創(chuàng)新未來(lái)基金的份額上市交易,開(kāi)通場(chǎng)外基金份額轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易服務(wù),長(zhǎng)期為基金持有人進(jìn)行基金份額場(chǎng)內(nèi)交易賣(mài)出提供服務(wù)。
與此同時(shí),持有這5只創(chuàng)新未來(lái)基金的“基民”正面臨著“去”和“留”的問(wèn)題!蹲C券日?qǐng)?bào)》記者在采訪(fǎng)中注意到,投資者對(duì)此反映不一。
購(gòu)買(mǎi)了鵬華創(chuàng)新未來(lái)18個(gè)月封閉運(yùn)作混合基金的呂先生告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者,“我不僅是看中‘戰(zhàn)略配售’這一選項(xiàng),基金經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)也是我選擇購(gòu)入時(shí)的重要衡量標(biāo)準(zhǔn),該基金經(jīng)理人的此前業(yè)績(jī)是有目共睹的,我覺(jué)得這也為基金長(zhǎng)期增長(zhǎng)提供了保障。綜合考慮后,我個(gè)人更傾向于繼續(xù)持有,畢竟投入的金額在我總體基金投入中占比20%左右,在風(fēng)險(xiǎn)上也是可以接受的。”
還有一部分投資者表示會(huì)落袋為安!捌鸪踔饕强粗衅鋺(zhàn)略配售螞蟻集團(tuán)而購(gòu)買(mǎi)的,現(xiàn)在螞蟻集團(tuán)暫緩上市,我可能會(huì)選擇暫時(shí)‘離場(chǎng)’。另外,18個(gè)月的封閉期比較久,流動(dòng)性差,很多情況難以預(yù)期,這也是我考慮退出的原因。”9月30日買(mǎi)入?yún)R添富基金的毛女士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō)道。
“投資者可以自行判斷相關(guān)戰(zhàn)略配售基金未來(lái)的投資機(jī)會(huì)和增值空間!痹卩嵗诳磥(lái),有些投資者因?yàn)橹饕粗赝顿Y螞蟻集團(tuán)的機(jī)會(huì)而購(gòu)買(mǎi),則可能因?yàn)樵摴狙舆t上市而贖回,以便重新安排投資,這是很正常的。而戰(zhàn)略配售基金選擇存續(xù)而不是清盤(pán),也表明還有其他投資機(jī)會(huì)存在。
“我認(rèn)為投資者會(huì)綜合考慮自身的流動(dòng)性需求、投資目標(biāo)和策略,決定是贖回還是繼續(xù)保留基金份額!编嵗谡f(shuō)道。


















