編者按:十年耕耘,十年收獲,2020年9月7日,國元期貨迎來了成立十周年紀念日。回顧國元期貨從2010年至今的十年發(fā)展歷程,公司由小到大,逐步轉型發(fā)展為綜合型期貨服務商,這一切都始于2010年國元證券全資控股國元期貨的重點收購決策,開啟了國元證券實現證期共同發(fā)展的新格局。國元期貨人站在歷史的新起點,穩(wěn)中求發(fā)展,不斷謀求突破創(chuàng)新,開啟了公司發(fā)展的新篇章。
戰(zhàn)略收購,實現期貨布局
2010年4月16日,在股指期貨上市的背景下,國元證券高瞻遠矚,為完善金融業(yè)態(tài),為客戶提供全方面的風險管理服務,決定由國元證券全資收購一家期貨公司。作為收購工作重要參與者,原國元證券董事長蔡詠回想當初收購期貨公司時感慨良多。他回憶,為保持客戶穩(wěn)定,維護投資者利益,保證國元證券持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展,國元證券只能走“曲線救國”的道路,盡快收購一家具有相應資質條件的期貨公司從事IB業(yè)務。
經過多次談判斡旋,2010年8月2日,國元證券獲批全資收購五礦海勤期貨。同年9月7日,正式更名為國元海勤期貨,并于2013年2月正式更名為國元期貨,就此拉開了國元期貨快速發(fā)展的序幕。
國元期貨成立之初可謂百廢待興。第一任國元期貨董事長楊念新對此深有感觸。他回憶到,收購完成后,公司面臨著“老、破、小”的局面,立即著手加強業(yè)內人才引進,加強團隊建設,在較短的時間內獲得IB業(yè)務資格,并與康和期貨簽訂了期貨戰(zhàn)略合作協議。時任國元期貨總經理王霞說到,國元期貨在2010年收購成立之初,處于連年虧損狀態(tài),在2012年實現扭虧為盈,之后逐年提升。IB業(yè)務從無到有,實現突破式發(fā)展,截止2013年末IB網點數量達到78家。為了促進期貨業(yè)務發(fā)展,股東國元證券將國元期貨注冊資金增資至6億元,公司先后取得期貨投資咨詢業(yè)務、資產管理業(yè)務資格。至此,國元期貨的十年發(fā)展搭上了國元證券全速前進的專列,為打造成為一流的綜合期貨服務商打下堅實的基礎。
攜手康和,加快對外開放
國元期貨在資本對外開放方面走在行業(yè)的前列。自2009年以來,臺灣康和集團證券集團一直與國元證券、國元期貨保持密切聯系,雙方不斷加深合作、交流。這為國元期貨業(yè)務蓬勃發(fā)展打下了堅實基礎。
在雙方良好合作的背景下,2014年10月,時任國元證券總裁俞仕新帶隊,專程赴臺灣拜訪康和證券,基本確立了康和期貨增資參股事宜。2015年3月,正式引入康和期貨成為國元期貨的境外股東,使國元期貨成為了國內第一家具有臺資背景的期貨公司。借助與康和期貨的合作,國元期貨在量化投資方面的發(fā)展可謂從無到有、從弱到強,投資體系日漸完善,自身投資能力已有長足的進步,競爭力也在不斷提升。
光華十年,實現飛躍發(fā)展
通過這十年的不懈努力,尤其是“十三五”期間,國元期貨逐步體現出機構服務的經營特色。在十年的業(yè)務發(fā)展歷程里,行業(yè)發(fā)展日新月異,國元期貨的經營發(fā)展也取得了靚麗的成績:
在經營成績方面。國元期貨在2010年收購成立之初,處于連年虧損狀態(tài),在2012年起扭虧為盈,各項業(yè)務實現了跨越式發(fā)展。同比2010年,凈利潤增長6倍,客戶權益增長13倍。分類評價連續(xù)提升,從C類C級攀升至B類BBB級,目前國元期貨正向A類期貨公司發(fā)起沖擊。
在經紀業(yè)務方面。國元期貨分支機構數量由十年前的6家增加至12家。依托股東國元證券的155家營業(yè)網點,為客戶提供全方位的服務,大力拓展金融期貨和商品期貨業(yè)務,IB業(yè)務規(guī)模持續(xù)增長。此外,國元期貨與國元體系內公司加強業(yè)務合作,積極嘗試開展各類創(chuàng)新業(yè)務。
在投研發(fā)展方面。國元期貨研究咨詢團隊由資深研究員、高級研究員和中初級研究員組成,研究員具有碩士及以上學歷,或具有多年從事期貨、現貨市場研究經驗,均具有深厚的理論功底和豐富的實戰(zhàn)操作經驗。研究團隊多次獲評優(yōu)秀期貨投研團隊,多名分析師獲評最佳分析師。
在風險管理業(yè)務方面。2015年6月,國元期貨成立全資風險管理子公司國元投資管理(上海)有限公司(簡稱“國元投資”)。截至目前,國元投資獲得8個商品期貨做市資質。作為首批開展交易所“保險+期貨”項目的機構,從2016年至今,開展了21個“期貨+保險”項目,合計名義本金7.44億元,實現賠付金額達到了789.20萬元。
在風險控制方面。國元期貨擁有一支從業(yè)經驗豐富、專業(yè)素質高的風控團隊,經歷過近些年市場行情震蕩的洗禮,積累了過硬的專業(yè)技能和豐富的風險管理經驗。專業(yè)的團隊整體協作,利用事前事后風控相結合,設立多級風控措施,致力于打造涵蓋期貨期權業(yè)務、資管業(yè)務、風險子公司業(yè)務等多元化、多層次的大風控體系。
在信息技術方面。國元期貨以恒生新一代UF2.0內存交易柜臺為基礎,構建合肥、北京異地雙中心。憑借股東國元證券的技術資源優(yōu)勢,將核心交易系統(tǒng)置于國元證券自建的A類標準機房,多條專線直達國內各期貨交易所�？萍冀鹑谥Πl(fā)展,今年國元期貨將上線股票期權業(yè)務,可滿足各類私募基金、機構客戶和專業(yè)客戶對金融期貨、股票期權的跨市場、跨品種的各類交易需求。
在社會責任方面。自2016年以來國元期貨積極響應國家號召,利用“保險+期貨”項目精準扶貧,助力脫貧攻堅、鄉(xiāng)村振興。在行業(yè)人才培養(yǎng)上,國元期貨連續(xù)兩年在多所高校,配合中國金融期貨交易所開展“中金所杯”全國大學生金融知識大賽。積極與北京科技大學、中國政法大學等知名高校合作搭建人才培育平臺,為行業(yè)輸送優(yōu)質期貨人才,成為校企合作的典范。此外,國元期貨開展了一大批職工群眾喜聞樂見的員工活動。為公司發(fā)展營造了積極向上、健康和諧的“軟環(huán)境”。
展望未來,踏上嶄新征程
未來十年,將是中國期貨行業(yè)迅猛發(fā)展的十年。一是期貨市場的廣度和深度將大幅度提升。以金融期貨為主體的行業(yè)趨勢將得到體現,商品期貨品種創(chuàng)新從傳統(tǒng)商品領域向指數型品種轉變,專業(yè)機構將成為市場主體。二是期貨市場的國際化程度向縱深發(fā)展。國內期貨市場將吸引更多的境外投資者,國內的期貨公司將更多地走向世界,中國期貨市場將更多地與國際接軌,又具有中國市場特色。三是期貨公司將不斷分化,規(guī)模大盈利能力強的頭部公司與具備專業(yè)特色的中小期貨公司并存。
未來十年,也是國元期貨發(fā)展的重要十年。國元期貨為適應行業(yè)發(fā)展趨勢,重點在幾個方面發(fā)力:一是緊抓住公司的定位,即作為重要的國元證券戰(zhàn)略組成結構,充分發(fā)揮股東國元金控、國元證券以及集團單位的資源優(yōu)勢,加強業(yè)務協同,將期貨衍生品服務作為國元綜合金融服務的重要組成部分,提升市場競爭力;二是進一步加強資本實力,期貨公司的盈利模式正由傳統(tǒng)的經紀業(yè)務向財富管理和風險管理業(yè)務轉變,資本實力是核心競爭力的重要組成部分,公司將通過股東注資或資本市場融資增強資本實力。三是打造專業(yè)服務能力,重點強化以衍生品為特色的資產管理和風險管理專業(yè)能力。四是加大國際化力度,在引入臺灣康和期貨為股東的基礎上,進一步向外拓展市場,向內提供國際化服務,走出具有國元期貨特色的國際化道路。
展望未來,期貨市場競爭日益加劇,充滿了無窮的機會和挑戰(zhàn)。當前國元期貨正著手制定“十四五”規(guī)劃,為下一步的發(fā)展勾畫藍圖。對于國元期貨的未來發(fā)展,國元證券總裁陳新提出了殷切期待。他指出,“十四五”規(guī)劃不是掛在墻上的圖畫,而是一張切實可行的路線圖。未來五年對于期貨行業(yè)是一個重要的窗口期,國元期貨將奮發(fā)圖強,力爭進入行業(yè)前三分之一行列。
新業(yè)務層出不窮,新的市場要不斷去拓展,戰(zhàn)斗的號角已鳴起,明天的輝煌還需從此時此刻開始創(chuàng)造。國元期貨將依托國元金控集團及股東國元證券良好的金融行業(yè)背景及資本經營的優(yōu)勢和經驗,秉承“誠信為本、規(guī)范運作、客戶至上、優(yōu)質高效”的經營理念,以風險控制為前提、以市場為導向、以客戶為中心、以提供全方位的優(yōu)質服務和專業(yè)化的信息產品為核心競爭力,努力打造一流的金融期貨綜合服務商!（CIS）
