12月22日,由東方財富和天天基金共同主辦的“聚焦價值 共建財富新生態(tài)”公募20年發(fā)展論壇、2018東方財富風云榜暨“基”情20年頒獎典禮在南京舉辦。憑借完備的產(chǎn)品布局和出色的投資管理能力,廣發(fā)基金榮獲“2018年度最佳基金公司”、“2018年度最佳指數(shù)投資團隊”、“基情20周年最受歡迎基金經(jīng)理”及“2018年度最具影響力財富號”等四項大獎。

　　廣發(fā)基金旗下共有32只A股及境外股票指數(shù)基金(ETF聯(lián)接基金和C類份額不計),數(shù)量位列全市場第一。銀河證券統(tǒng)計顯示,截至12月14日,廣發(fā)全球醫(yī)療保健指數(shù)(000369)今年以來凈值增長率10.83%,在同類62只基金中排名第1;廣發(fā)納斯達克100ETF凈值增長率為8.41%,同類排名第3。

　　憑借齊全的產(chǎn)品布局和優(yōu)異的業(yè)績,廣發(fā)基金榮獲“2018年度最佳指數(shù)投資團隊”獎。這也是繼獲得“2016年度最佳指數(shù)投資基金公司”獎后,廣發(fā)基金指數(shù)投資業(yè)務(wù)再度獲獎。

　　產(chǎn)品布局全 提供低成本配置工具

　　據(jù)銀河證券統(tǒng)計,截至12月14日,廣發(fā)基金旗下4只跟蹤海外股票指數(shù)的基金排名同類前10名。其中,廣發(fā)全球醫(yī)療保健指數(shù)、廣發(fā)納斯達克100ETF、廣發(fā)納斯達克100指數(shù)凈值增長率分別為10.83%、8.41%、8.34%,在62只同類基金分別排在第1、第3和第4名。廣發(fā)全球醫(yī)療保健指數(shù)美元份額以5.32%的增長率在22只同類基金中排名第1。A股指數(shù)中,廣發(fā)中證醫(yī)療指數(shù)今年凈值小幅下跌6.01%,在同類216只基金中排名第5名。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示,廣發(fā)基金旗下指數(shù)基金在超額收益方面表現(xiàn)亮眼。截至2018年三季度末,廣發(fā)滬深300ETF、廣發(fā)中證500ETF、廣發(fā)創(chuàng)業(yè)板ETF年內(nèi)超額收益分別為1.93%、1.12%、1.51%,均在同類ETF中屬于領(lǐng)先地位。其中,廣發(fā)滬深300ETF今年以來的超額收益和近三年的超額收益均排在同類第1。

　　除了業(yè)績表現(xiàn)突出外,指數(shù)產(chǎn)品種類齊全也是廣發(fā)基金獲獎的一個重要原因。截至10月底,廣發(fā)基金指數(shù)投資部共有32只權(quán)益指數(shù)基金,標的指數(shù)涵蓋寬基、行業(yè)、主題、海外指數(shù)及港股指數(shù),產(chǎn)品形式囊括ETF、LOF、分級、普通指數(shù)等多種形式,品類齊全。

　　值得一提的是,廣發(fā)基金布局了一系列特色的海外指數(shù)基金。除了納斯達克100代表美國科技股行業(yè),還有跟蹤全球醫(yī)療保健指數(shù)、美國房地產(chǎn)REITS指數(shù)的基金。

　　第三方研究機構(gòu)指出,廣發(fā)基金在指數(shù)基金的運作中高度重視客戶體驗,在贖回效率、產(chǎn)品費率等方面給客戶提供優(yōu)質(zhì)的工具。其中,廣發(fā)基金旗下QDII指數(shù)通過運作流程優(yōu)化,贖回到賬時間是 T+4,而其他QDII指數(shù)的贖回到賬時間是T+7、T+8。

　　此外,廣發(fā)基金布局了19只指數(shù)基金C份額,這類基金不收申購費,只收取0.2%/年的銷售服務(wù)費,業(yè)內(nèi)最低;大部分基金持有超過7天則不收取贖回費,為投資者提供了低成本交易工具。

　　廣發(fā)基金齊全的指數(shù)產(chǎn)品布局、低成本的費率優(yōu)勢,獲得了投資者的認可。Wind統(tǒng)計,截至今年三季度末,廣發(fā)基金指數(shù)投資部旗下產(chǎn)品總規(guī)模達244億元,相比2017年末168.92億元的基金規(guī)模增長了44.45%;總份額243億份,相比2017年末125.87億份增長了近一倍。

　　厚積薄發(fā) 精細化管理指數(shù)

　　昨日精耕細作,今朝載譽而行。早在2008年,廣發(fā)基金即開始進行前瞻性布局指數(shù)基金,經(jīng)過十年的管理實踐,在指數(shù)基金運作和精細化的管理等方面均形成了成熟的管理流程,并憑借相對優(yōu)勢,在該領(lǐng)域保持著行業(yè)領(lǐng)先水平。

　　廣發(fā)基金指數(shù)投資部門負責人羅國慶介紹,廣發(fā)基金擁有一支經(jīng)驗豐富的指數(shù)投資團隊,成員背景涵蓋指數(shù)研究、產(chǎn)品研究、IT管理、量化研究等領(lǐng)域,平均從業(yè)年限長達11年。在指數(shù)運作中,團隊會采用被動復(fù)制指數(shù)的方法,通過精細化和專業(yè)化的投資管理,力求以最低成本獲得跟蹤標的指數(shù)的收益率,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示,廣發(fā)基金旗下指數(shù)基金緊密跟蹤指數(shù),平均跟蹤誤差遠低于行業(yè)平均水平。截至2018年三季度末,剔除建倉期后(成立后3個月),廣發(fā)基金旗下所有指數(shù)產(chǎn)品(含ETF聯(lián)接A)近1年、近3年的平均年化跟蹤誤差分別為1.43%、1.36%,均小于同期全市場其他公司的均值。

　　即使是業(yè)內(nèi)公認運作難度較大的ETF,其近1年、近3年平均年化跟蹤誤差分別為0.77%、0.78%,均遠低于其他同業(yè)1.20%、1.46%的同期均值。

　　羅國慶表示,較小的跟蹤誤差得益于指數(shù)投資團隊的精細化管理。公司自主研發(fā)了日內(nèi)套利及事件監(jiān)控系統(tǒng)、跟蹤誤差實時分析系統(tǒng)、實時現(xiàn)金頭寸監(jiān)控系統(tǒng)、ETF實時監(jiān)控系統(tǒng)等。這些系統(tǒng)有助于基金經(jīng)理更好地跟蹤指數(shù)基金,將跟蹤誤差控制在較小的范圍。

　　在羅國慶看來,指數(shù)基金管理是一個系統(tǒng)的過程,廣發(fā)基金在近10年的指數(shù)基金管理中,建立了一整套完備的指數(shù)基金運作管理體系,涵蓋了投資、交易、風控、后臺結(jié)算以及事后績效評估等各個方面。

　　他以IT建設(shè)為例,廣發(fā)基金首只指數(shù)基金于2008年發(fā)行,被動型產(chǎn)品業(yè)務(wù)的系統(tǒng)建設(shè)隨之起步。伴隨著被動型產(chǎn)品業(yè)務(wù)的發(fā)展,公司較早意識到ETF業(yè)務(wù)的重要性和前景性,于2011年起全面推進 ETF相關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)。目前,公司系統(tǒng)已支持滬深LOF指數(shù)基金、滬深分級指數(shù)基金、滬深單市場股票ETF、滬深跨市場股票ETF、貨幣ETF、深交所跨境ETF、上交所國債ETF以及QDII指數(shù)基金等各類被動型產(chǎn)品的運作。