在前期征求意見之后，證監(jiān)會15日正式發(fā)布《關于修改<證券登記結算管理辦法>的決定》《關于修改<上市公司股權激勵管理辦法>的決定》，進一步放開符合規(guī)定的外國人開立A股證券賬戶的權限。同時，中國證券登記結算有限公司（下稱中國結算）也發(fā)布了《關于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關事項的通知》，明確了可以開立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開戶所需提交的申請材料。

　　修改后的《證券登記結算管理辦法》和《上市公司股權激勵管理辦法》將于2018年9月15日起正式施行，這意味著屆時符合條件的外國人可以開戶交易A股。此外，證監(jiān)會將抓緊會同相關部門做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作，確保上述辦法有序施行。

　　放開兩類外國人A股開戶

　　本次修訂主要為落實黨中央、國務院關于加快建設人才強國的戰(zhàn)略要求和深入推進資本市場對外開放的部署安排，豐富資本市場投資主體，拓寬資金入市渠道，優(yōu)化資本市場結構。

　　實際上，目前我國已允許三類外國人直接開立A股賬戶：一是取得我國永久居留身份證的外國人，可以開立A股賬戶。二是外國人在境內依法設立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。三是按照《上市公司股權激勵管理辦法》，A股上市公司中在境內工作的外籍員工，參與公司股權激勵的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。

　　此次，證監(jiān)會主要放開了以下兩類人員在境內開立A股證券賬戶：一是境內工作的外國人，無論是否持有中國永久居住證，都可開立A股賬戶。二是A股上市公司中在境外工作并參與股權激勵的外籍員工也可開立A股賬戶。原來僅有在境內工作的外籍員工可以成為激勵對象。

　　具體來說，本次修改內容主要涉及以下兩個方面：一是修改《證券登記結算管理辦法》有關規(guī)定，在原有規(guī)定的中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)等投資者范圍基礎上，增加“符合規(guī)定的外國人”作為投資者類別之一，并規(guī)定外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結算機構制定，報中國證監(jiān)會批準。根據這一修改，目前將允許在境內工作的外國自然人投資者開立A股證券賬戶。

　　二是修改《上市公司股權激勵管理辦法》，將可以成為股權激勵對象的境內上市公司外籍員工范圍，從在境內工作的外籍員工擴大到所有外籍員工。

　　修改后的《證券登記結算管理辦法》和《上市公司股權激勵管理辦法》將于2018年9月15日起正式施行。此外，證監(jiān)會將抓緊會同相關部門做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作，確保上述辦法有序施行。

　　下月15日起可辦理開戶手續(xù)

　　同時，中國結算發(fā)布了《關于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關事項的通知》，明確了可以開立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開戶所需提交的申請材料。自9月15日起，在境內工作的外籍人員可按通知要求辦理開戶手續(xù)。

　　據悉，在境內工作且其歸屬國（地區(qū)）證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機制的外籍人員，可以向證券公司申請開立A股證券賬戶。在境內工作的外籍人員開立A股證券賬戶需要的申請材料包括：證券賬戶開立申請表、外國護照及復印件、境內機構出具的就業(yè)證明及該機構的營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證復印件。

　　中國結算有關負責人表示，2013年4月放開在境內工作和生活的港、澳、臺居民開戶參與A股市場以來，截至今年7月底已有12.5萬港、澳、臺居民開立了A股證券賬戶。此次允許符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶，是繼放開港、澳、臺居民開戶后，中國證監(jiān)會積極貫徹落實中央關于深化金融改革、擴大開放精神的又一重大舉措，有利于進一步支持和促進境內資本市場開放，對改善境內資本市場投資者結構、促進資本市場健康發(fā)展具有積極意義。為做好投資者保護工作，中國結算將要求證券公司開展多種形式的宣傳和培訓，督促證券公司認真做好投資者教育和風險提示等相關工作。