中國結(jié)算8月15日發(fā)布通知稱，境內(nèi)工作的外籍人員自9月15日起可以開戶參與A股交易。

　　此外，《關(guān)于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》明確了可以開立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開戶所需提交的申請材料。據(jù)悉，在境內(nèi)工作且其歸屬國(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機(jī)制的外籍人員，可以向證券公司申請開立A股證券賬戶。在境內(nèi)工作的外籍人員開立A股證券賬戶需要的申請材料包括：《證券賬戶開立申請表》、外國護(hù)照及復(fù)印件、境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證復(fù)印件。

　　中國結(jié)算有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2013年4月放開在境內(nèi)工作和生活的港、澳、臺居民開戶參與A股市場以來，截至今年7月底已有12.5萬港、澳、臺居民開立了A股證券賬戶。此次允許符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶，是繼放開港、澳、臺居民開戶后，中國證監(jiān)會積極貫徹落實(shí)中央關(guān)于深化金融改革、擴(kuò)大開放精神的又一重大舉措，有利于進(jìn)一步支持和促進(jìn)境內(nèi)資本市場開放，對改善境內(nèi)資本市場投資者結(jié)構(gòu)、促進(jìn)資本市場健康發(fā)展具有積極意義。為做好投資者保護(hù)工作，中國結(jié)算將要求證券公司開展多種形式的宣傳和培訓(xùn)，督促證券公司認(rèn)真做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)工作。

　　關(guān)于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各市場參與主體：

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》(證監(jiān)會令第147號)以及《關(guān)于修改<上市公司股權(quán)激勵管理辦法>的決定》(證監(jiān)會令第148號)，現(xiàn)就符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、在境內(nèi)工作的外籍人員開立A股賬戶有關(guān)事項(xiàng)

　　(一)在境內(nèi)工作，且其歸屬國(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機(jī)制的外籍人員，可以向我公司開戶代理機(jī)構(gòu)申請開立A股證券賬戶。

　　(二)在境內(nèi)工作的外籍人員申請開立A股證券賬戶的，申請材料如下：

　　1、《證券賬戶開立申請表》；

　　2、外國護(hù)照及復(fù)印件；

　　3、境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明(見附件1)及該機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證復(fù)印件(均需加蓋公章)；

　　4、委托他人代辦的，還須提供經(jīng)境內(nèi)公證機(jī)關(guān)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(三)開戶代理機(jī)構(gòu)為在境內(nèi)工作的外籍人員辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)登錄中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站，通過“首頁-國際部-監(jiān)管合作”欄目查看投資者歸屬國(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機(jī)制信息。對于投資者歸屬國(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機(jī)制的，不予辦理開戶手續(xù)。

　　二、在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵計(jì)劃開立A股賬戶有關(guān)事項(xiàng)

　　(一)在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵計(jì)劃申請開立A股證券賬戶的，可以委托上市公司向我公司上海、深圳分公司申請開立A股證券賬戶。

　　(二)在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵計(jì)劃申請開立A股證券賬戶的，申請材料如下：

　　1、《證券賬戶開立申請表》；

　　2、外籍激勵對象有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋上市公司公章)；

　　3、上市公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(前述材料均需加蓋上市公司公章)，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

　　4、證明該投資者為股權(quán)激勵對象的證明文件，如上市公司出具的激勵計(jì)劃批準(zhǔn)文件及激勵計(jì)劃對象證明文件(加蓋上市公司公章)；

　　5、激勵對象簽署的證券賬戶自律管理承諾書(見附件2)。

　　三、外籍人員A股證券賬戶的管理要求

　　外籍人員開立和使用A股證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及我公司業(yè)務(wù)規(guī)則，如實(shí)填報(bào)信息和提供相關(guān)材料，實(shí)名開立和使用證券賬戶。在賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，我公司將依法依規(guī)采取處置措施。

　　本通知自2018年9月15日起實(shí)施。