中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）7月2日晚，上交所發(fā)布上海證券交易所總經(jīng)理2020年工作報告（節(jié)選）（以下簡稱《報告》）。

　　《報告》顯示，2020年，面對疫情全球流行和復(fù)雜形勢帶來的嚴峻考驗，上交所總辦在統(tǒng)籌推進疫情防控和交易所改革發(fā)展穩(wěn)定、持續(xù)推進科創(chuàng)板建設(shè)、切實推動提高上市公司質(zhì)量、持續(xù)加強一線監(jiān)管、積極防范化解市場重大風險等方面狠抓執(zhí)行和落實，取得新成效。

　　例如在持續(xù)推進科創(chuàng)板建設(shè)方面，堅守科創(chuàng)板定位，支持與鼓勵“硬科技”企業(yè)上市，以中芯國際、寒武紀等為代表，一批極具“含科量”的企業(yè)陸續(xù)登陸科創(chuàng)板，紅籌企業(yè)上市實現(xiàn)突破。全年共受理327家，發(fā)行上市145家，首發(fā)融資2226億元，較上年分別增長60%、107%、170%，IPO額接近A股同期的一半。

　　在提升服務(wù)實體經(jīng)濟效能方面，全年首發(fā)上市企業(yè)233家、募集資金3477億元，雙雙同比增長89%。新增首發(fā)上市企業(yè)數(shù)創(chuàng)歷史紀錄，位居全球第1；IPO額創(chuàng)2008年以來新高，位居全球第2。發(fā)揮債券市場直接融資功能，積極推動基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs落地，落實公司債券注冊制改革。全年債券融資總額6.6萬億元，同比增長20%，其中資產(chǎn)支持證券融資1.1萬億元，同比增長44%，債券托管量13.2萬億元，同比增長31%。基金市場總市值達9330億元，其中ETF成交額和總市值分別位居亞洲第1、2名。穩(wěn)步推進交易所雙向開放，完善滬港通機制，明確科創(chuàng)板納入滬港通相關(guān)安排，持續(xù)推進滬倫通，全年3家滬市公司在倫交所掛牌全球存托憑證，籌資41.4億美元。

　　在持續(xù)防范化解各領(lǐng)域風險方面，全年通過強制退市、破產(chǎn)重整、并購重組等多渠道完成11家公司退出，常態(tài)化退市趨勢初步形成。與各方合力推動110余家滬市高風險公司化解風險，高比例質(zhì)押公司數(shù)量壓降50余家，兩者降幅均超過30%。健全債券風險防控機制，豐富風險處置機制與管理工具，全年共化解176只債券風險，違約率0.71%保持低位，債券市場風險總體可控。

　　《報告》提出，2021是建黨100周年和“十四五”規(guī)劃開局之年，也是資本市場全面深化改革關(guān)鍵之年。所黨委、總辦經(jīng)過認真研究，將今年確定為上交所的“抓落實年”，要求對標黨中央國務(wù)院和會黨委重大決策部署抓落實，對標全所重點工作抓落實，對標練內(nèi)功、補短板、強弱項抓落實，對標從嚴管理、從嚴治所抓落實。

　　一是穩(wěn)步推進科創(chuàng)板建設(shè)，進一步完善注冊制改革試點工作。深刻領(lǐng)會并貫徹執(zhí)行注冊制改革“三原則”，深入推進設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革。堅守好科創(chuàng)板定位，助力突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”難題，推動“應(yīng)科盡科”。把好科創(chuàng)板“入口關(guān)”，壓實中介機構(gòu)責任，更好發(fā)揮審核問詢和現(xiàn)場督導協(xié)同機制。進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗田”作用，持續(xù)完善科創(chuàng)板制度規(guī)則。

　　二是切實扛起一線監(jiān)管職責，對違規(guī)行為“零容忍”。認真貫徹進一步提高上市公司質(zhì)量意見，與有關(guān)部門加強信息共享和監(jiān)管協(xié)作。積極落實退市改革方案，堅決做到“應(yīng)退盡退”。深入推進上市公司治理專項行動，防止資金占用、違規(guī)擔保等侵害上市公司利益的行為反彈。落實以會員為中心的交易監(jiān)管，加強信披監(jiān)管與股價異動監(jiān)管的有效互動。加大對債券市場重大違法違規(guī)問題的監(jiān)管力度，嚴肅查處“逃廢債”等違法違規(guī)行為。進一步開發(fā)和運用好科技畫像等系統(tǒng)，提高風險識別的能力和效率。

　　三是講好資本市場故事，從“用戶體驗”出發(fā)優(yōu)化市場服務(wù)。堅持“三開門”理念，開門搞審核、開門搞監(jiān)管、開門搞服務(wù)。推動市場推廣轉(zhuǎn)型升級，圍繞頭部創(chuàng)投、央企、重點領(lǐng)域企業(yè)提供綜合服務(wù)。切實服務(wù)市場主體，集中精力提升服務(wù)體驗。重視優(yōu)化“微機制”，做好“最后一公里”服務(wù)。強化對外溝通工作，講好資本市場故事。

　　四是完善交易所市場功能，增強服務(wù)實體經(jīng)濟能力。深入實施主板、科創(chuàng)板“雙輪驅(qū)動”戰(zhàn)略，增強藍籌企業(yè)和科創(chuàng)企業(yè)的融資能力和吸引力。穩(wěn)步發(fā)展債券市場，大力發(fā)展基金市場，促進衍生品市場創(chuàng)新發(fā)展和機制優(yōu)化。穩(wěn)步推進制度型對外開放，拓展和優(yōu)化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通。加強對外宣講和國際合作，推動科創(chuàng)板納入國際主流指數(shù)。

　　五是緊跟信息技術(shù)革命潮流，加快推進科技與業(yè)務(wù)的深度融合。持續(xù)強化科技對監(jiān)管的有效支撐，推進新債券交易系統(tǒng)上線，加快G4交易系統(tǒng)設(shè)計。加快推進交易所數(shù)字化建設(shè)，推動業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)的深度融合。圍繞“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”，加強IT治理，進一步做好統(tǒng)一技術(shù)平臺搭建、智能監(jiān)管和業(yè)務(wù)分析等重點工作。加快發(fā)揮金橋數(shù)據(jù)中心的核心作用，進一步完善數(shù)據(jù)中心功能布局。

　　六是堅守底線思維，堅決打贏防范化解日常重大金融風險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。強化隱患排查和預(yù)案管理，全力確保安全生產(chǎn)。分類處置上市公司風險，鞏固股票質(zhì)押風險處置成效。優(yōu)化豐富債券違約風險化解處置機制，推動地方政府、司法機關(guān)發(fā)揮更大處置效能。增強市場風險監(jiān)測預(yù)見預(yù)判能力，研究儲備應(yīng)對政策和措施。

　　七是繼續(xù)落實“過緊日子”要求，狠抓內(nèi)部管理。全面加強重大項目和日常支出的成本控制，加強資金全方位監(jiān)督檢查。嚴肅財經(jīng)紀律，從嚴把關(guān)資金使用。加強對下屬機構(gòu)的財務(wù)監(jiān)督，層層傳導從嚴加強財務(wù)管理的要求。充分發(fā)揮內(nèi)部審計作用，加強事前、事中、事后監(jiān)督管理。