中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）6月4日，《上海證券交易所2020年社會責任報告》（以下簡稱《報告》）正式發(fā)布。記者注意到，《報告》闡述了上交所在2020年實現(xiàn)自身發(fā)展的同時，積極履行社會責任的具體情況，披露了上交所履行經(jīng)濟、環(huán)境和社會方面責任的理念、實踐和成績，這也是上交所發(fā)布的第四份社會責任報告。

　　《報告》顯示，截至2020年底，上交所共有上市公司1800家，股票總市值45.5萬億元，成交金額84萬億元，籌資總額3477.1億元。股票期權(quán)合約累計成交9.8億張，累計成交面值36.8萬億元，年末股票期權(quán)投資者賬戶總數(shù)達49萬。債券現(xiàn)貨掛牌20378只，托管規(guī)模13.2萬億元，籌資金額6.6萬億元，累計成交金額270.6萬億元�；�金掛牌總數(shù)373只，總市值9329億元，累計成交金額10.8萬億元。

　　加快建設(shè)綠色金融市場

　　全方位踐行綠色經(jīng)營理念，努力為推進碳達峰、碳中和貢獻力量，上交所首先從自身開展節(jié)能減排工作做起。

　　2020年前三季度，上交所本部能耗使用1383.62噸標煤（當量值），較2019年同期（1424.7噸標煤）降低2.88%。第四季度起，上交所主要職能部門搬遷至上海金融交易廣場新大樓，新大樓綠色環(huán)保設(shè)計成功實現(xiàn)節(jié)能減排。

　　與此同時，上交所加快建設(shè)綠色金融市場，包括加大綠色股票支持力度、大力發(fā)展綠色債券市場、豐富綠色投資創(chuàng)新產(chǎn)品、強化綠色理念宣傳教育等。

　　股票方面，2020年，滬市主板新上市公司中，新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)4家，首發(fā)融資63.15億元；同年，科創(chuàng)板上市新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)19家、首發(fā)融資達206.65億元。截至2020年末，有33家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)在審或在注冊發(fā)行階段。

　　債券方面，截至2020年底，共計188只綠色公司債、49期256只綠色ABS在上交所發(fā)行，發(fā)行規(guī)模共計2479億元。其中2020年共發(fā)行73只綠色公司債、45只綠色ABS，合計發(fā)行規(guī)模達680億元。

　　創(chuàng)新產(chǎn)品方面，2020年，上交所掛牌上市了博時中證可持續(xù)發(fā)展100ETF，首募規(guī)模超過14.7億元，為同類型規(guī)模最大的基金產(chǎn)品。該基金跟蹤中證可持續(xù)發(fā)展100指數(shù)，是國內(nèi)首只可持續(xù)發(fā)展主題投資ETF。同時，積極推動滬深300ESGETF、中證120ESG等產(chǎn)品的開發(fā)。目前，上交所還儲備了一批權(quán)益類ESG、債券類ESGETF產(chǎn)品，未來有望為投資者提供更加多元的綠色投資產(chǎn)品資產(chǎn)配置選擇。

　　記者獲悉，上交所對綠色金融高度重視。近年來，上交所持續(xù)推進綠色金融與資本市場可持續(xù)發(fā)展相關(guān)工作。2017年底上交所專門成立了綠色金融與可持續(xù)發(fā)展推進領(lǐng)導(dǎo)小組，全方位推動綠色金融與可持續(xù)發(fā)展。2018年發(fā)布了《上海證券交易所服務(wù)綠色發(fā)展推進綠色金融愿景與行動計劃（2018-2020年）》。2018年以來，上交所緊密圍繞該行動計劃，持續(xù)推進完善綠色金融制度建設(shè)、多措并舉支持綠色企業(yè)及項目融資、加快綠色金融產(chǎn)品創(chuàng)新、深化綠色金融國際合作、加強研究宣傳培育綠色金融投資者等五方面綠色金融工作，相關(guān)計劃已基本完成。

　　投入脫貧攻堅戰(zhàn)和抗擊疫情阻擊戰(zhàn)

　　2020年是極不平凡的一年。面對突如其來的新冠肺炎疫情和嚴峻復(fù)雜的國際形勢，上交所借助公益基金會平臺優(yōu)勢，全情投入脫貧攻堅戰(zhàn)和抗擊疫情阻擊戰(zhàn)，全年投入資金1863萬元。

　　記者注意到，2020年，上交所繼續(xù)以定點扶貧為抓手，并在資金管理上有所創(chuàng)新改革。《報告》顯示，2020年，上交所直接投入扶貧資金1500萬元，并將項目管理轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y金使用管理，不再事前擬定幫扶具體項目，而是事后進行資金使用監(jiān)管，提高扶貧資金使用的靈活性。2020年7月，協(xié)助宿松縣制定和發(fā)布對口幫扶資金使用管理辦法，制定扶貧資金撥付使用制度，加強對資金使用管理的監(jiān)督。

　　作為證券交易所，上交所還充分發(fā)揮資本市場助力扶貧作用。一是對扶貧公司債券進行優(yōu)化審核，開通了債券預(yù)審核及掛牌上市的“綠色通道”，實行“專人對接、專人專審、即報即審”的優(yōu)先審核政策，在同等情況下提高審核效率。二是加強市場培育及推廣，做好與貧困地區(qū)發(fā)行人的信息溝通、服務(wù)對接和發(fā)債安排等各項工作，引導(dǎo)貧困地區(qū)企業(yè)利用公司債券拓寬融資渠道。2020年發(fā)行扶貧公司債券188億元，支持企業(yè)募集資金投向貧困地區(qū)的扶貧項目，助力精準扶貧。

　　在抗擊疫情方面，疫情發(fā)生后，上交所公益基金會立即行動，向湖北慈善總會捐贈現(xiàn)金200萬元，支持在武漢及周邊地區(qū)抗擊新型疫情。3月，廣發(fā)證券與基金會聯(lián)合開展“萬眾一馨廣發(fā)同行”公益活動，廣發(fā)證券通過基金會出資向各地赴鄂醫(yī)療救援隊、湖北當?shù)蒯t(yī)院的醫(yī)護人員捐贈醫(yī)保物資。

　　正成為全球新興資本市場典型代表

　　當下，立足新發(fā)展階段，上交所把支持科技創(chuàng)新放在更加關(guān)鍵位置，提升服務(wù)實體經(jīng)濟效能，推動構(gòu)建新發(fā)展格局。

　　提高直接融資比例，對于高質(zhì)量發(fā)展非常重要�！秷蟾妗凤@示，2020年，上交所新增上市企業(yè)數(shù)量創(chuàng)歷史記錄。全年滬市首發(fā)上市公司233家，募集資金3477億元，均較上一年增長89%。其中，科創(chuàng)板新上市公司145家，募集資金2226億元，分別增長107%、170%；主板新上市公司88家，募集資金1251億元，分別增長66%、23%。在2020年度世界交易所聯(lián)合會排名中，上交所股票市場IPO數(shù)量、融資額均排名第1，正在成為全球新興資本市場的典型代表。

　　同時，上交所利用科創(chuàng)板平臺積極支持硬科技發(fā)展，通過堅守科創(chuàng)板定位、把好入口關(guān)、助力突破關(guān)鍵技術(shù)、支持“硬科技”企業(yè)，例如中芯國際、寒武紀、綠的諧波等多家掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的硬科技企業(yè)、處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的標桿企業(yè)在科創(chuàng)板上市，產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)和品牌示范效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。

　　而企業(yè)在登陸科創(chuàng)板后不斷加大研發(fā)投入，持續(xù)深耕研發(fā)，關(guān)鍵技術(shù)取得重大突破。未來，科創(chuàng)板將以增強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力為目標，為科創(chuàng)企業(yè)源源不斷注入資本動能，推動科技創(chuàng)新的蓬勃發(fā)展。

　　加快推動提高上市公司質(zhì)量是上交所2020年另一重大工作。記者發(fā)現(xiàn)，2020年，上交所制定發(fā)布《推動提高滬市公司質(zhì)量三年行動計劃》，提出39項具體措施。

　　截至目前，成效已經(jīng)初步顯現(xiàn)。在增量上，以注冊制和科創(chuàng)板建設(shè)為抓手，嚴把“入口”質(zhì)量關(guān)；在存量上，積極支持上市公司充分借助資本市場做優(yōu)做強，同時暢通市場“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大資產(chǎn)重組，交易金額2500億元；其中，生物醫(yī)藥、高端設(shè)備制造、電子信息技術(shù)等科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)超過800億元，占比達到32%。

　　此外，上交所去年開始還加快推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點落地。試點通知發(fā)布以來，上交所高度重視，第一時間成立領(lǐng)導(dǎo)小組，整體部署，統(tǒng)籌推進，全面落實，抓實抓細各項工作。一是完善規(guī)則供給。著手建立較為齊備的配套規(guī)則體系。二是加強市場組織。通過多種形式、多層次的座談走訪，加大新聞和輿論宣傳，重點加強投資者教育工作，全方位開展產(chǎn)品基礎(chǔ)知識普及。三是做好技術(shù)準備，保障系統(tǒng)上線。

　　推進資本市場雙向開放

　　打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場是上交所的總目標，近年來，上交所持續(xù)提升交易所國際化水平與國際影響力，穩(wěn)步推進資本市場制度型開放，以擴大資本市場高水平雙向開放助力構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)格局。

　　在穩(wěn)步推進資本市場開放上，一方面，上交所持續(xù)優(yōu)化滬港通機制,不斷提升兩地投資者的投資便利度。2020年11月，上交所向市場公布滬深港交易所就擴大滬深港通股票范圍達成的共識，宣布將科創(chuàng)板股票納入滬深港通標的范圍，以及在港上市的生物科技公司納入港股通標的范圍的相關(guān)安排。

　　另一方面，上交所滬倫通西向業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大，深度服務(wù)中國企業(yè)海外展業(yè)。2020年，中國太平洋保險（集團）股份有限公司、中國長江電力股份有限公司、國投電力控股股份有限公司等3家公司通過滬倫通機制成功在倫交所發(fā)行全球存托憑證（GDR）并上市交易，三只GDR的發(fā)行價格均在A股基準價格的九折以上，累計募集資金41.4億美元，對發(fā)行人利用外資拓展海外市場發(fā)揮了積極作用。

　　同時，上交所還建設(shè)國際交流合作平臺，務(wù)實服務(wù)“一帶一路”建設(shè)，例如2020年7月亞歐非14家境外交易所50多位代表參加了上交所舉辦的證券交易所網(wǎng)上交流會，共同分享專業(yè)知識和抗疫經(jīng)驗。

　　高質(zhì)量服務(wù)國際投資者也是上交所推進資本市場開放的一大表現(xiàn)。2020年，上交所面向國際投資者舉辦了多場內(nèi)容豐富、形式多樣的推介活動，內(nèi)容涵蓋主板、科創(chuàng)板、新《證券法》、ETF互通等多個維度，生動展示上交所乃至中國資本市場的全貌。在推動國際投資者深度了解上交所上市公司方面，2020年共計舉辦4期“國際投資者云走進上交所上市公司”活動，合計調(diào)研倍受外資關(guān)注的24家主板公司和16家科創(chuàng)板公司，累計吸引來自全球超20個國家地區(qū)、150余家機構(gòu)的近600名代表參加，推動國際投資者與滬市公司深入交流。