深交所、中國結(jié)算、中證金融聯(lián)合決定于2020年8月22日組織交易業(yè)務(wù)啟動通關(guān)測試
上證報中國證券網(wǎng)訊 據(jù)中國結(jié)算網(wǎng)站8月18日消息，根據(jù)業(yè)務(wù)安排，按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》發(fā)行上市的首批股票將于2020年8月24日上市，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的交易及轉(zhuǎn)融通優(yōu)化相關(guān)（含盤后定價交易）業(yè)務(wù)將于2020年8月24日啟動。
為確保相關(guān)業(yè)務(wù)的順利開展，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）、中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“中證金融”）聯(lián)合決定于2020年8月22日組織交易業(yè)務(wù)啟動通關(guān)測試，測試完成后創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)的全部技術(shù)系統(tǒng)正式上線啟用。
現(xiàn)將相關(guān)事項通知如下：
一、業(yè)務(wù)相關(guān)生產(chǎn)安排
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定>的通知》（深證上〔2020〕515號，2020年6月12日發(fā)布），《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》（簡稱《交易特別規(guī)定》）自2020年8月24日起施行。
深股通投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票盤后定價交易相關(guān)規(guī)定暫不實施，具體實施時間及業(yè)務(wù)安排另行通知。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定>的通知》（深證上〔2020〕514號，2020年6月12日發(fā)布），《深圳證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定》自2020年8月24日起施行。
3、根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票異常交易實時監(jiān)控細則（試行）>的通知》（深證上〔2020〕513號，2020年6月12日發(fā)布），《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票異常交易實時監(jiān)控細則（試行）》自2020年8月24日起施行。
4、根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票及存托憑證證券簡稱及標(biāo)識的通知》（深證上〔2020〕516號，2020年6月12日發(fā)布），創(chuàng)業(yè)板股票及存托憑證證券簡稱及特別標(biāo)識相關(guān)業(yè)務(wù)自2020年8月24日起施行。
5、根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》（深證上〔2020〕620號，2020年7月10日發(fā)布），2020年8月24日及之后創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險警示（ST或*ST）股票的價格漲跌幅限制比例為20%。
2020年8月24日前已進入退市整理期且2020年8月24日仍處于退市整理期的創(chuàng)業(yè)板股票，在2020年8月24日及之后的退市整理期間的交易機制不適用《交易特別規(guī)定》，仍適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》（簡稱《交易規(guī)則》），比如價格漲跌幅限制比例仍為10%、競價交易單筆申報數(shù)量上限仍為100萬股、連續(xù)競價階段限價申報不適用2%有效競價范圍，以及不引入盤后定價交易等。
2020年8月24日及之后進入退市整理期的創(chuàng)業(yè)板股票價格漲跌幅限制比例為20%，其他交易事項適用《交易特別規(guī)定》，《交易特別規(guī)定》未作規(guī)定的，適用《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定。比如限價申報單筆申報數(shù)量上限為30萬、市價申報單筆申報數(shù)量上限為15萬，連續(xù)競價階段限價申報適用2%有效競價范圍，引入盤后定價交易等。
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二、技術(shù)相關(guān)生產(chǎn)安排
�。ㄒ唬╈o態(tài)交易參考信息文件接口變更
自2020年8月21日晚間下發(fā)pre_*20200824開始，《深圳證券交易所數(shù)據(jù)文件交換接口規(guī)范（Ver1.20）》中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、證券信息（securities）、網(wǎng)上發(fā)行認購（issueparams）、現(xiàn)貨證券收盤行情（cashsecurityclosemd）等文件的SecurityType字段新增取值“37-創(chuàng)業(yè)板存托憑證”，可根據(jù)業(yè)務(wù)實際情況開始發(fā)送相關(guān)信息。
2、證券信息（securities）文件中創(chuàng)業(yè)板股票、創(chuàng)業(yè)板存托憑證的Status字段新增取值“17-上市初期”（上市首日及隨后4個交易日均發(fā)送），IsRegistration、NoProfit、IsVIE、WeightedVotingRights字段值可根據(jù)業(yè)務(wù)實際情況開始發(fā)送Y。
3、現(xiàn)貨集中競價交易業(yè)務(wù)參考信息(cashauctionparams)文件中各字段的參數(shù)值按《交易特別規(guī)定》、《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送。
4、盤后定價交易業(yè)務(wù)參考信息（fixedpriceparams）文件中開始有數(shù)據(jù)記錄（目前暫為所有創(chuàng)業(yè)板股票和創(chuàng)業(yè)板存托憑證），各字段的參數(shù)值按《交易特別規(guī)定》相關(guān)規(guī)則發(fā)送。
5、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)參考信息（securitylendingparams）文件中各字段的參數(shù)值按《創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定》相關(guān)規(guī)則發(fā)送，即創(chuàng)業(yè)板股票、創(chuàng)業(yè)板存托憑證的MarketizationFlag字段值為Y，創(chuàng)業(yè)板注冊制股票、創(chuàng)業(yè)板存托憑證的RestrictedShareLendingFlag字段值為Y。
6、綜合金融服務(wù)平臺成交匯總文件（execution_aggr）可根據(jù)業(yè)務(wù)實際情況開始發(fā)送盤后定價交易、07股份（“首發(fā)后可出借限售股”）的轉(zhuǎn)融通證券出借等相關(guān)業(yè)務(wù)的成交匯總數(shù)據(jù)。
（二）交易接口變更
自2020年8月24日起，《深圳證券交易所Binary交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.13）》、《深圳證券交易所STEP交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.13）》中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、開始支持盤后定價交易業(yè)務(wù)，即Binary/STEP交易數(shù)據(jù)接口中，新增ApplID字段值為“370-盤后定價交易”的新訂單（Binary消息類型：103701，STEP消息類型：D）、訂單響應(yīng)報告（Binary消息類型：203702，STEP消息類型：8）和成交執(zhí)行報告（Binary消息類型：203715，STEP消息類型：8）。
2、開始支持07股份的轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，即Binary/STEP交易數(shù)據(jù)接口中，轉(zhuǎn)融通證券出借非約定申報（ApplID字段值為070）之新訂單（Binary消息類型：100701，STEP消息類型：D）/訂單響應(yīng)（Binary消息類型：200702，STEP消息類型：8）及成交執(zhí)行報告（Binary消息類型：200715，STEP消息類型：8）、轉(zhuǎn)融通證券出借約定申報（ApplID字段值為071）之成交申報（Binary消息類型：100703，STEP消息類型：AE）/成交申報響應(yīng)（Binary消息類型：200704，STEP消息類型：AR）及成交確認報告（Binary消息類型：200703，STEP消息類型：AE）新增ShareProperty字段且該字段值可為“00-無限售流通股”、“07-首發(fā)后可出借限售股”。
（三）行情接口變更
自2020年8月24日起，《深圳證券交易所Binary行情數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.06）》、《深圳證券交易所STEP行情數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.06）》中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、開始發(fā)布盤后定價交易快照行情，即Binary/STEP行情數(shù)據(jù)接口中，新增MDStreamID字段值為“370-盤后定價交易”的快照行情消息（Binary消息類型：303711，STEP消息類型：W）。
�。ㄋ模┙Y(jié)算數(shù)據(jù)接口變更
自2020年8月24日起，結(jié)算數(shù)據(jù)接口中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、開始支持盤后定價交易業(yè)務(wù)的清算交收，即清算明細庫SJSMX1.DBF、資金清算匯總庫SJSQS.DBF、T+0資金清算匯總庫SJSQS0.DBF、資金變動庫SJSZJ.DBF、證券交易統(tǒng)計庫SJSTJ.DBF均包含了盤后定價交易部分的內(nèi)容。
2、開始支持轉(zhuǎn)融通證券出借及轉(zhuǎn)融券優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)的清算交收，包括市場化的轉(zhuǎn)融通證券出借及轉(zhuǎn)融券證券劃轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)融通券源擴大至戰(zhàn)略配售股份（股份性質(zhì)為“07”-首發(fā)后可出借限售股）等，即明細結(jié)果庫SJSJG.DBF中業(yè)務(wù)類別為“RTCJ”（轉(zhuǎn)融通證券出借）和“RTR4”（轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)）中可能會包含股份性質(zhì)為“07”的數(shù)據(jù)，交收方式會新增“G”表示無條件過戶。
�。ㄎ澹┲凶C金融轉(zhuǎn)融通平臺數(shù)據(jù)接口變更
自2020年8月24日起，中證金融轉(zhuǎn)融通平臺數(shù)據(jù)接口中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、開始支持轉(zhuǎn)融通證券出借及轉(zhuǎn)融券優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)，即盤后發(fā)送的成交信息文件（ZRTCJXX.dbf）中增加創(chuàng)業(yè)板訂單類型為5103、5123、5124、5131、5132的相關(guān)數(shù)據(jù)。
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三、市場參與人相關(guān)技術(shù)要求
�。ㄒ唬┫嚓P(guān)技術(shù)系統(tǒng)上線
為滿足深交所、中國結(jié)算、中證金融上述業(yè)務(wù)、技術(shù)的生產(chǎn)安排，各市場參與人與該生產(chǎn)安排相關(guān)的全部技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)在2020年8月22日通關(guān)測試完成后正式上線啟用。并請各市場參與人注意：
1、?D-COM網(wǎng)關(guān)、D-COM業(yè)務(wù)終端須升級到20200520版本號及以上（可從中國結(jié)算官網(wǎng)或深證通官網(wǎng)下載）。
2、?各市場參與人無需升級交易網(wǎng)關(guān)、行情網(wǎng)關(guān)、文件網(wǎng)關(guān)。
為了支持盤后定價交易和07股份的轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，Binary/STEP交易接口的通信版本號須升級到1.11，STEP行情接口通信版本號須升級到1.02，方法大致如下：
a)使用Binary協(xié)議的用戶，請將交易網(wǎng)關(guān)登陸消息中的DefaultApplVerID修改為1.11；
b)使用STEP協(xié)議的用戶，請將交易網(wǎng)關(guān)登陸消息中的DefaultCstmApplVerID修改為STEP1.20_SZ_1.11；
c)使用STEP協(xié)議的用戶，請將行情網(wǎng)關(guān)登陸消息中的DefaultCstmApplVerID修改為STEP1.20_SZ_1.02。
對于DefaultApplVerID和DefaultCstmApplVerID的具體修改方法，請聯(lián)系各自的軟件供應(yīng)商。
3、?為確保創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)的正確平穩(wěn)運行，請各市場參與人仔細核對自身技術(shù)系統(tǒng)的軟件版本、系統(tǒng)配置和業(yè)務(wù)參數(shù)，注意事項包括但不限于：
a)全面檢查并驗證手機APP、網(wǎng)上交易、電話委托等投資者委托渠道用戶端軟件的正確匹配性，特別注意軟件版本的正確性；
b)全面檢查并驗證自身柜臺、交易、行情、風(fēng)控、結(jié)算、融資融券、轉(zhuǎn)融通及網(wǎng)站、業(yè)務(wù)管理等相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的正確性；
c)全面檢查創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)正確性，重點核查投資者適當(dāng)性及交易權(quán)限管理、交易結(jié)算參數(shù)的正確性；
d)各會員應(yīng)按要求把開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的賬戶相關(guān)信息及時報送給中國結(jié)算的統(tǒng)一賬戶平臺。
�。ǘ┌踩a(chǎn)保障
1、?做好人力組織，完善應(yīng)急預(yù)案，加強運維保障和技術(shù)支持服務(wù)。
2、?請交易參與人與我所同步實施三周的技術(shù)特別保障。請各參與人在2020年8月24日至31日期間每交易日21:00之前提交系統(tǒng)運行情況日報，于9月4日、9月11日的21:00之前提交填寫系統(tǒng)運行情況周報。日報、周報內(nèi)容見《深市參與人系統(tǒng)運行情況2020年x月x日反饋表》（測試方案之附件2）。
3、?如業(yè)務(wù)運行和技術(shù)運行發(fā)現(xiàn)異常或問題，請及時聯(lián)系深交所、中國結(jié)算、中證金融，以便協(xié)同應(yīng)急。
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四、通關(guān)測試安排
所有深市參與人務(wù)必參加創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)交易業(yè)務(wù)啟動2020年8月22日通關(guān)測試，本次測試主要模擬創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)交易業(yè)務(wù)啟動首日場景。
1、測試時間為2020年8月22日（星期六）8:30至16:00，測試期間深市證券交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)模擬1個業(yè)務(wù)日的交易、結(jié)算（即模擬T日2020年8月22日），港股通證券模擬半日市交易和1個結(jié)算日的結(jié)算（即模擬T日2020年8月22日），統(tǒng)一賬戶平臺模擬1個業(yè)務(wù)日的開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的賬戶相關(guān)信息報送（即模擬T日2020年8月22日）。
本次測試以2020年8月21日（星期五）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數(shù)據(jù)作為交易的起始數(shù)據(jù)。
2、本次測試包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、D-COM系統(tǒng)（不包括資金劃撥業(yè)務(wù)）、統(tǒng)一賬戶平臺（于2020年8月23日恢復(fù)提供生產(chǎn)服務(wù)）。
3、本次測試模擬8月24日交易、結(jié)算、轉(zhuǎn)融通等全業(yè)務(wù)鏈的業(yè)務(wù)運行和技術(shù)運行。重點測試內(nèi)容為投資者的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限管理，創(chuàng)業(yè)板注冊制股票、創(chuàng)業(yè)板核準(zhǔn)制股票及創(chuàng)業(yè)板主題基金的現(xiàn)貨集中競價交易、盤后定價交易、轉(zhuǎn)融通證券出借、轉(zhuǎn)融券、融資融券、協(xié)議大宗交易等業(yè)務(wù)。未涉及創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)業(yè)務(wù)的行業(yè)機構(gòu)（如期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)等），應(yīng)驗證保障現(xiàn)有業(yè)務(wù)和技術(shù)的正確運行。
4、應(yīng)使用與2020年8月24日生產(chǎn)相同的軟硬件環(huán)境開展測試。請各參測單位認真組織，按照《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)交易業(yè)務(wù)啟動2020年8月22日通關(guān)測試方案》等相關(guān)技術(shù)文檔做好準(zhǔn)備，落實專人負責(zé)本次測試工作。
5、各參測單位測試前務(wù)必做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作，測試完成后做好線上系統(tǒng)的變更稽核和數(shù)據(jù)環(huán)境的恢復(fù)工作，確保下一交易日（2020年8月24日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運行。
6、各市場參與人應(yīng)在2020年8月22日16:00之前提交測試反饋表（見測試方案之附件1）。
會員單位、基金管理公司、期貨公司等交易參與者登錄深交所“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”首頁底部“友情鏈接―在線調(diào)查表”欄目填寫并提交反饋表（填報內(nèi)容支持更新）；行情服務(wù)商、結(jié)算參與人、托管行等無法登錄會員業(yè)務(wù)專區(qū)的市場參與人,請通過互聯(lián)網(wǎng)地址https://survey.szse.cn/v/tech填寫反饋表（填報內(nèi)容不支持更新，多次提交以最后一次為準(zhǔn)）。
登錄深交所“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”需使用專用電子認證證書（Ekey），具體方法可詢問各自單位負責(zé)每月技術(shù)月報的填報人員或負責(zé)會籍席位業(yè)務(wù)的人員。
7、本次測試的所有數(shù)據(jù)僅為模擬測試數(shù)據(jù)，與實際業(yè)務(wù)無任何關(guān)系，不能作為生產(chǎn)環(huán)境任何交易、非交易、賬戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。請各會員及相關(guān)單位做好向投資者的宣傳提示工作。
