中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）河南證監(jiān)局網(wǎng)站8月11日消息，河南證監(jiān)局堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，積極妥善應(yīng)對(duì)，及時(shí)將機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作重心轉(zhuǎn)移到重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)公司的監(jiān)管和服務(wù)上來(lái)。
　　近期，轄區(qū)一期貨公司涉及華信集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)處置，公司完成股權(quán)變更后，河南證監(jiān)局將監(jiān)管重心調(diào)整到公司治理有效性上，推動(dòng)公司完善治理機(jī)制，強(qiáng)化股東股權(quán)管理，提升“三會(huì)一層”履職效能，確保公司經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定，全力化解公司股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。近期，公司完成股權(quán)變更，并選舉產(chǎn)生新一屆董事會(huì)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)恢復(fù)正常，外部風(fēng)險(xiǎn)已基本消除。
　　一是明確監(jiān)管要求，強(qiáng)化公司股東責(zé)任意識(shí)。及時(shí)約談控股股東代表，重申期貨公司股東義務(wù)，要求相關(guān)股東秉持長(zhǎng)期投資理念，加快推動(dòng)股權(quán)文化融合，形成符合公司實(shí)際的經(jīng)營(yíng)發(fā)展方針。同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)產(chǎn)和信息隔離要求，依法履行報(bào)告義務(wù)，推動(dòng)公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。二是強(qiáng)化監(jiān)管約束，推動(dòng)“三會(huì)一層”歸位履職。認(rèn)真審閱公司股東大會(huì)召開(kāi)程序和有關(guān)決議，了解控股權(quán)變更后公司經(jīng)營(yíng)決策程序和管理理念。密切關(guān)注公司董事會(huì)換屆改選情況，了解新任執(zhí)行董事工作背景和具體職責(zé)，要求公司進(jìn)一步優(yōu)化管理架構(gòu)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，強(qiáng)化內(nèi)部制衡，凝聚發(fā)展合力。三是抓實(shí)合規(guī)管控，提升公司業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范化水平。對(duì)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查，認(rèn)真評(píng)估資產(chǎn)管理和信息安全等領(lǐng)域的潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，明確處置預(yù)案。督促公司在業(yè)務(wù)恢復(fù)后，保持審慎發(fā)展理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健全并持續(xù)完善合規(guī)風(fēng)控管理體系，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理，擇優(yōu)引進(jìn)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和員工，不斷夯實(shí)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的內(nèi)生動(dòng)力。
　　河南證監(jiān)局表示，下一步，將立足監(jiān)管本位，堅(jiān)定落實(shí)放管服結(jié)合要求，積極探索事中事后監(jiān)管方式，著力強(qiáng)化公司合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，提升內(nèi)部控制能力和水平，持續(xù)推動(dòng)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展。