中證網(wǎng)訊（記者 宋維東）中國(guó)證券報(bào)記者從16日召開(kāi)的大連轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育和保護(hù)工作座談會(huì)獲悉，大連證監(jiān)局積極探索新模式，持續(xù)加強(qiáng)轄區(qū)上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和中小投資者的密切聯(lián)系，暢通溝通渠道，及時(shí)掌握投資者意見(jiàn)與訴求，形成監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型下中小投資者與上市公司溝通交流的新模式新路徑，縱深推進(jìn)中小投資者保護(hù)工作。

　　這些年來(lái)，大連轄區(qū)在中小投資者保護(hù)工作上進(jìn)行了大量探索實(shí)踐，積累了成熟經(jīng)驗(yàn)。特別是自2013年起，在大連證監(jiān)局的積極推動(dòng)下，轄區(qū)部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)先后成立了26家投資者委員會(huì)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育與保護(hù)工作。五年來(lái)，這26家投委會(huì)在宣傳資本市場(chǎng)政策法規(guī)、加強(qiáng)中小投資者教育、引導(dǎo)投資者理性投資、改善資本市場(chǎng)各方關(guān)系、化解矛盾糾紛、暢通中小投資者與上市公司溝通交流渠道等方面發(fā)揮了積極作用，成為中小投資者保護(hù)的重要實(shí)踐。

　　大連證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，投資者教育與保護(hù)是行為監(jiān)管的最主要內(nèi)容。大連轄區(qū)投資者教育與保護(hù)工作有其自身特點(diǎn)，特別是轄區(qū)上市公司被借殼較多，一定程度上造成了本地投資者行權(quán)困難。因此，強(qiáng)化中小投資者與上市公司間的溝通交流就成為一項(xiàng)重要工作。

　　在總結(jié)前期部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立投資者委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)投資者自我管理、自我服務(wù)、自我維權(quán)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，大連證監(jiān)局表示，將繼續(xù)發(fā)揮轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投委會(huì)“中小投資者之家”的優(yōu)勢(shì)作用，在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中擴(kuò)大設(shè)立范圍，進(jìn)一步加強(qiáng)與大連上市公司協(xié)會(huì)、大連市證券業(yè)協(xié)會(huì)和監(jiān)管部門(mén)的溝通交流，鼓勵(lì)投委會(huì)提出自己的需求，主動(dòng)發(fā)出聲音，以更積極、更開(kāi)放的姿態(tài)投入到新形勢(shì)下的投資者教育與保護(hù)工作之中。

　　此外，探索在轄區(qū)上市公司建立“中小股東之家”，實(shí)現(xiàn)中小投資者與上市公司實(shí)地或網(wǎng)絡(luò)溝通交流常態(tài)化、有序化、規(guī)范化，強(qiáng)化上市公司在維護(hù)中小投資者合法權(quán)益方面的責(zé)任與義務(wù)，不斷提升投資者關(guān)系管理水平；提高投資者教育與保護(hù)的時(shí)度效，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)搭建溝通橋梁，以網(wǎng)絡(luò)形式帶領(lǐng)中小投資者走進(jìn)更多上市公司，將中小投資者與上市公司間的溝通交流內(nèi)容通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播傳遞給更多的中小投資者，讓投資者更全面深入了解上市公司，促進(jìn)上市公司提高透明度、完善公司治理、提升規(guī)范運(yùn)作水平，進(jìn)一步構(gòu)建互信共贏的投資關(guān)系。