中證網(wǎng)訊 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站4月17日披露了主辦券商3月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。本月共有101家主辦券商參與評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為廣州證券、國(guó)元證券、華安證券、西部證券（并列第三）和金元證券。
附：
2018年3月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2018年3月1日至3月31日），對(duì)主辦券商2018年3月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下。
一、月度評(píng)價(jià)結(jié)果
本月共有101家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示97家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果（詳見(jiàn)附件）。
37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比38.15%（2月45.36%）；36家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比37.11%（2月32.99%）；16家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比16.49%（2月13.40%）；8家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比8.25%（2月8.25%）。
評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為廣州證券、國(guó)元證券、華安證券、西部證券（并列第三）、金元證券。
二、負(fù)面行為記錄情況
本月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為104條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為82條，涉及44家主辦券商。其中，推薦掛牌類0.5條，占比0.61%；推薦后督導(dǎo)類31.5條，占比38.41%；交易管理24條，占比29.27%；綜合管理類26條，占比31.71%。各類負(fù)面行為記錄匯總見(jiàn)下表：
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行為類別
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清單序號(hào)
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行為描述
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調(diào)整后條數(shù)
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推薦掛牌負(fù)面行為
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9
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披露及掛牌事務(wù)辦理不符合《股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》的要求。
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0.5
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掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為
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13
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日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理。
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5
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16
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對(duì)掛牌公司股票發(fā)行備案材料未盡事前審查職責(zé)。
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7.5
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17
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備案材料錯(cuò)誤導(dǎo)致股票發(fā)行股份登記函在發(fā)函后重新出函。
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1.5
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18
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對(duì)信息披露文件進(jìn)行線上或線下更正，且未盡事前審查職責(zé)。
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12
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21
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重大資產(chǎn)重組信息披露文件存在明顯缺失或嚴(yán)重錯(cuò)誤等情形。
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1
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22
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因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門(mén)出具監(jiān)管意見(jiàn)函。
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3
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25
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其他發(fā)現(xiàn)的負(fù)面監(jiān)管事項(xiàng)。
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1.5
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13
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日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理。
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5
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交易管理負(fù)面行為
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26
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在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)。
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22.5
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31
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頻繁進(jìn)入做市報(bào)價(jià)豁免期。
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0.5
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34
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營(yíng)業(yè)部信息更新未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告信息不完整。
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1
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綜合管理負(fù)面行為
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36
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業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料未按照《股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行）》或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)通知中的模板出具。
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1
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37
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未在規(guī)則要求的時(shí)限內(nèi)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。
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10
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39
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業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯(cuò)誤。
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14
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40
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未在要求時(shí)間內(nèi)報(bào)送線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息。
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0.5
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42
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其他非定期報(bào)送的數(shù)據(jù)未按要求報(bào)送的。
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0.5
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負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商43家，合計(jì)占總記錄數(shù)的70.12%（2月51.16%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（2月0%）；20條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的29.88%（2月48.84%）。
從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)盛證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為萬(wàn)和證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為東北證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為五礦證券。
負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：
�。ㄒ唬┩扑]掛牌類中，負(fù)面行為清單第9條問(wèn)題突出，其主要為披露的掛牌日期有誤。
�。ǘ⿸炫坪蠖綄�(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第16條問(wèn)題突出，主要為中介機(jī)構(gòu)未對(duì)補(bǔ)充流動(dòng)資金測(cè)算方法是否合理、股票發(fā)行過(guò)程的合法合規(guī)性以及發(fā)行對(duì)象是否符合投資者適當(dāng)性要求等方面發(fā)表意見(jiàn)。
�。ㄈ┙灰坠芾眍愔校�(fù)面行為清單第26條問(wèn)題突出，主要為在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)。
�。ㄋ模┚C合管理類中，負(fù)面行為清單第39條問(wèn)題突出，主要為變更主辦券商業(yè)務(wù)中與原主辦券商簽訂的解除協(xié)議和與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按規(guī)定約定生效條件、做市商退出做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料中證券賬戶填寫(xiě)錯(cuò)誤等問(wèn)題。
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。
主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱（jigouywb@neeq.com.cn）并及時(shí)電話聯(lián)系機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。
附件：主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果（2018年3月）.docx
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司
2018年4月17日
