央廣網(wǎng)北京3月2日消息 據(jù)經(jīng)濟(jì)之聲《交易實況》報道，常有人說，手里掌握了信息的人往往就掌握了權(quán)力。這句話聽起來的確有些道理�？扇绻驗檎莆樟藘�(nèi)幕信息，就沾沾自喜覺得自己可以在股海占得先機(jī)，那他離一敗涂地也就不遠(yuǎn)了。2016證監(jiān)會監(jiān)管稽查重點案件系列分析《證監(jiān)稽查大案要案啟示錄》第四期：狡猾的羅氏兄弟。
人人都說兄弟齊心，其力斷金。但如果兄弟二人走的是歪門邪道，那就是家門之大不幸了。
今天故事的主人公就從一對兄弟說起，哥哥羅向陽是新時代證券總經(jīng)理助理，弟弟羅楊穎則是證券營業(yè)部的營銷總監(jiān)。哪家父母要是有倆個這么優(yōu)秀的兒子，一定樂壞了�？伤麄兤蛔屓耸⌒模瓜肟恐约鹤C券從業(yè)的先天優(yōu)勢發(fā)一筆橫財。
時間倒回到2013年東方鐵塔收購青島海仁時，當(dāng)時“汪某英”、“楊某玲”、“曹某濤”這幾個證券賬戶買入了“東方鐵塔”股票，賣出后合計虧損12.6萬元。2014年，“汪某英”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入了“黃河旋風(fēng)”股票，賣出后共計虧損486.70元。一年之后，“曹某濤”賬戶通過交易“黃河旋風(fēng)”股票，實際盈利了44.69萬元。
看起來，這好像是幾個沒什么關(guān)系的股民朋友在股海的起起伏伏，但事實可沒那么簡單。這三次交易有起有伏，兜兜轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)也賺了不少，足夠掩人耳目的，但問題是這三次交易與相關(guān)內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展都高度吻合！而這幾位股民朋友，背后的操控者都指向了兩個人，那就是羅向陽和羅楊穎兄弟！羅向陽是這三個賬戶背后的金主，而羅楊穎負(fù)責(zé)操作交易。
證監(jiān)會針對證券公司在提供財務(wù)顧問服務(wù)過程中是否存在違法違規(guī)問題，進(jìn)行了詳細(xì)檢查，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)了兩兄弟涉嫌內(nèi)幕交易的違法線索。因為羅向陽為2013年東方鐵塔收購股權(quán)項目、2014年黃河旋風(fēng)定向增發(fā)項目、2015年黃河旋風(fēng)發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目，都提供了顧問服務(wù)，而且是促成相關(guān)項目的核心關(guān)鍵人員！
掌握了內(nèi)幕信息，再安排好弟弟和自己唱雙簧，還從多方面切斷了涉案交易與自己的關(guān)聯(lián)。這的確是“高明”的作案手法，在幾次有失有得的交易中，悄無聲息地就狠賺了一筆。
不過，更高明的還在后面。當(dāng)各項證據(jù)都指向了兩兄弟的時候，羅向陽的弟媳婦，也就是羅楊穎的妻子孟某娟突然站出來認(rèn)罪了。她說控制涉案證券賬戶的人，就是自己。難道說，這位弟媳婦才是真正的紅顏禍水嗎？
說到這里，您或許也猜出來了！這所謂的高明，不過是找了一個頂包的。要推翻這位中國好弟媳的陳詞其實不難，調(diào)查人員隨便問了兩句話，弟媳婦就露餡兒了！因為她太缺乏最基本的股票常識，連合理解釋相關(guān)交易行為都做不到，哪來的能耐翻出這么大的浪來？做戲要做全套，羅氏兄弟這個背鍋俠選得太失�。�
經(jīng)過調(diào)查，證監(jiān)會最終決定，沒收羅向陽、羅楊穎違法所得共計44.69萬元，并對羅向陽、羅楊穎處以254.08萬元罰款，分別對2人采取終身證券市場禁入。對于證券圈兒的朋友來說，終身證券市場禁入算得上是無期徒刑了。
內(nèi)幕交易是刑法、證券法明令禁止的行為，更是證券從業(yè)人員不能觸碰的紅線。證監(jiān)會嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項檢查的部署，對內(nèi)幕交易違法行為的態(tài)度是零容忍的。這幕家庭苦情戲演得再感人，證監(jiān)會和廣大股民也不會感動。所以說，內(nèi)行人，千萬別當(dāng)局者迷，手莫伸，伸手必被捉！
