原標(biāo)題：張鵬“老鼠倉(cāng)”始末曝光 申萬(wàn)菱信內(nèi)控如何引以為戒

　　2016年從嚴(yán)監(jiān)管、違規(guī)嚴(yán)懲的監(jiān)管重拳之下，一系列證券違規(guī)案件被清算問(wèn)責(zé)。近日，申萬(wàn)菱信前基金經(jīng)理張鵬“老鼠倉(cāng)”內(nèi)幕交易案的查處經(jīng)過(guò)在近日被曝光。

　　2017年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)稽查部門陸續(xù)向外界公開了“平潭發(fā)展”內(nèi)幕交易案、廣東潮商會(huì)前副會(huì)長(zhǎng)林木治泄露內(nèi)幕信息案、新時(shí)代證券前高管羅向陽(yáng)伙同其弟三次從事內(nèi)幕交易被查處的“羅向陽(yáng)內(nèi)幕交易案”、申萬(wàn)菱信前基金經(jīng)理張鵬“老鼠倉(cāng)”案、前人大博導(dǎo)“宋�！眱�(nèi)幕交易案等典型內(nèi)幕交易案的查處經(jīng)過(guò)。

　　2016年2月，證監(jiān)會(huì)通告稱，張鵬在申萬(wàn)菱信擔(dān)任高級(jí)分析師、基金經(jīng)理和研究員等職務(wù)期間，張鵬及其妻子楊某艷控制使用劉某秀賬戶，在張鵬管理新動(dòng)力基金期間，新動(dòng)力基金在買入或賣出股票后，張鵬操作劉某秀證券賬戶同步或稍晚買賣新動(dòng)力基金買賣的股票。依據(jù)《證券法》第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第5條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張鵬采取5年市場(chǎng)禁入措施。

　　雖然，公開資料顯示張鵬在2014年已經(jīng)從申萬(wàn)菱信基金離職，但“老鼠倉(cāng)”案帶給基金公司的陰影并不能因其離職而一筆勾銷。申萬(wàn)菱信基金相關(guān)人士《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者表示，“張鵬利用未公開信息進(jìn)行證券交易，系其個(gè)人行為，與公司無(wú)關(guān)�！�

　　談及為了防范再次出現(xiàn)張鵬類似的“老鼠倉(cāng)”事件,申萬(wàn)菱信所做的功課，上述相關(guān)人士告訴記者，公司自成立以來(lái)始終非常重視內(nèi)部控制和合規(guī)管理，一直高度重視員工職業(yè)行為規(guī)范管理，尤其是投研人員的執(zhí)業(yè)行為管理，通過(guò)制定相關(guān)管理制度、加強(qiáng)日常行為監(jiān)督、定期常規(guī)檢查以及組織合規(guī)培訓(xùn)等各種方式完善對(duì)投研人員的管理，強(qiáng)化全體員工遵守監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，嚴(yán)禁“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送。

　　具體看，申萬(wàn)菱信主要從三個(gè)方面切入。

　　據(jù)介紹，制度建設(shè)方面，申萬(wàn)菱信公司在投研人員行為管理方面的內(nèi)控制度完備、合規(guī)。公司全面落實(shí)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》要求，從員工行為監(jiān)控、員工行為規(guī)范、員工證券投資等方面頒布了多項(xiàng)內(nèi)部制度，如實(shí)施《內(nèi)部監(jiān)控管理規(guī)定》、《員工監(jiān)察守則》、《員工個(gè)人投資內(nèi)部管理規(guī)定》、《員工證券投資內(nèi)部管理制度》等，對(duì)投研人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、員工證券投資、使用移動(dòng)通訊設(shè)備、辦公電話、電子郵件、微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)信息交流工具以及上網(wǎng)行為等進(jìn)行了規(guī)范。

　　與此同時(shí)，在日常行為監(jiān)督方面，公司多管齊下加強(qiáng)對(duì)投研人員的日常行為監(jiān)控，內(nèi)控措施健全、有效。如對(duì)投研人員在辦公區(qū)域內(nèi)使用移動(dòng)通訊設(shè)備采取限制使用和集中管理方式；對(duì)特定辦公區(qū)域安裝監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行影像監(jiān)控；對(duì)員工辦公電話實(shí)行全程錄音；對(duì)員工outlook郵箱實(shí)現(xiàn)全程監(jiān)控；對(duì)員工外網(wǎng)電腦安置了監(jiān)控軟件，并利用監(jiān)控軟件對(duì)員工互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)、使用微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)即時(shí)信息交流工具實(shí)施全程監(jiān)控。同時(shí)，公司針對(duì)上述內(nèi)部監(jiān)督管理情況進(jìn)行定期常規(guī)檢查。

　　此外，合規(guī)培訓(xùn)方面，公司通過(guò)定期和不定期地組織法律、法規(guī)知識(shí)和職業(yè)道德、準(zhǔn)則方面的培訓(xùn)及合規(guī)考試，強(qiáng)化投研相關(guān)人員遵規(guī)守法的意識(shí)和保持良好的職業(yè)操守，防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，合規(guī)培訓(xùn)與考試的參與情況作為員工年終合規(guī)考核的依據(jù)。

　　申萬(wàn)菱信相關(guān)人士向記者強(qiáng)調(diào)，“今后，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)全體員工、尤其是投研人員職業(yè)操守和行為規(guī)范的內(nèi)部管理，強(qiáng)化全體員工自覺遵守“三條底線”的意識(shí)，爭(zhēng)取最大限度地保護(hù)好基金持有人的利益�！�