“黨的二十屆三中全會對深化金融體制改革、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展、加快建設(shè)金融強(qiáng)國等工作提出了多項(xiàng)前瞻性、系統(tǒng)性部署，為新時(shí)代新征程堅(jiān)定不移走好中國特色金融發(fā)展之路指明了方向。”渤海證券黨委書記、董事長安志勇近日在接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示。

　　本立而道生，根深則葉茂。安志勇表示，渤海證券深刻領(lǐng)會并認(rèn)真踐行中國特色金融文化，將之與企業(yè)使命、愿景、發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)融合、有效聯(lián)動(dòng)，凝練形成了“弘毅尚德、守正創(chuàng)新、明志務(wù)本、敏行穩(wěn)進(jìn)”的企業(yè)文化理念，為推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的思想保證、價(jià)值引領(lǐng)和精神力量。

　　誠實(shí)守信 弘揚(yáng)誠信經(jīng)營理念

　　誠實(shí)守信，是金融行業(yè)的立業(yè)之本。渤海證券始終秉承厚德載物、同心同德的“尚德”文化理念，普及與市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代治理相適應(yīng)的誠信理念、規(guī)則意識和契約精神，充分發(fā)揮誠信示范作用。

　　據(jù)安志勇介紹，渤海證券大力深化誠信體系建設(shè)。一方面，制定《公司誠信從業(yè)行為監(jiān)督管理辦法》，從管理責(zé)任、采集報(bào)送、查詢、基本義務(wù)、監(jiān)督管理五方面明確37條具體辦法，構(gòu)建事前風(fēng)險(xiǎn)防范、事中管控、事后追責(zé)的管理機(jī)制，夯實(shí)了公司誠信建設(shè)的制度基礎(chǔ)。另一方面，渤海證券定期開展誠信情況檢查，將員工誠信狀況納入人事管理體系，從聘用、考核、審計(jì)、稽核等環(huán)節(jié)建立與誠信狀況相掛鉤的考量機(jī)制，開設(shè)“誠信講堂”專欄，持續(xù)加大專題培訓(xùn)力度，培育員工誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、履約踐諾的品格。渤海證券誠信建設(shè)案例《以“誠”為根本、以“信”促發(fā)展》榮獲天津市誠信企業(yè)優(yōu)秀案例。

　　渤海證券積極倡導(dǎo)誠信文化。例如，將誠信建設(shè)納入規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)識別和信用風(fēng)險(xiǎn)管理參照指標(biāo)，對融資融券客戶建立起AAA、AA、A、BBB、BB、B、C、D的信用評級體系，讓信用優(yōu)良的投資者體驗(yàn)到證券公司“信用卡”“秒到賬”的金融服務(wù)；面向社會公眾廣泛開展誠信教育，今年以來，渤海證券組織“愛征信、惠民生、助發(fā)展”等主題宣傳活動(dòng)14場，營造知信、用信、守信的社會氛圍。

　　以義取利 踐行金融國企責(zé)任擔(dān)當(dāng)

　　以義取利，是金融發(fā)展的價(jià)值取向。渤海證券始終牢記金融工作的政治性、人民性，厚植胸懷寬廣、勇毅前行的“弘毅”文化理念和志存高遠(yuǎn)、不忘初心的“明志”文化理念，注重平衡好服務(wù)經(jīng)濟(jì)民生的功能性與業(yè)績增長的盈利性關(guān)系，做實(shí)做好金融“五篇大文章”，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供有力的金融支撐。

　　安志勇表示，渤海證券以科技金融賦能創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。具體而言，渤海證券以1個(gè)分支機(jī)構(gòu)、1只產(chǎn)業(yè)基金、4支業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、8大功能的“1+1+4+8”服務(wù)格局，搭建了天開園券商綜合金融服務(wù)平臺，完成了新材料基金內(nèi)部投資決策，先后組織參與路演活動(dòng)22場、引入26家投資機(jī)構(gòu)、對接27家園區(qū)企業(yè)，提供投資融資、資本協(xié)同等“一站式”金融解決方案，賦能科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展。

　　渤海證券以綠色金融支持雙碳目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。安志勇表示，公司認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家和地方綠色金融政策，2024年3月助力城市建設(shè)企業(yè)設(shè)立綠色資產(chǎn)支持計(jì)劃，募集資金18.5億元，優(yōu)先級票面利率創(chuàng)同期全國同類REITs發(fā)行利率新低。積極推進(jìn)水廠再融資項(xiàng)目，為水廠降低能源消耗、提升運(yùn)行效率提供金融支持，服務(wù)綠色水業(yè)發(fā)展。

　　渤海證券以普惠金融提升金融服務(wù)質(zhì)效?！安澈ＷC券積極響應(yīng)政策要求，設(shè)立普惠金融總部，提供規(guī)范培育、投融資對接、財(cái)務(wù)顧問、證券承銷、改制輔導(dǎo)等金融服務(wù)，更好地支持區(qū)域股權(quán)市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！睋?jù)安志勇透露，截至9月末，渤海證券今年累計(jì)服務(wù)天津企業(yè)和有關(guān)主體發(fā)行債券32只、總規(guī)模223億元。此外，渤海證券持續(xù)調(diào)整優(yōu)化服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)布局，延伸普惠金融服務(wù)“觸角”，今年以來開展487場投教活動(dòng)，以優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)滿足人民美好生活需要。

　　渤海證券以養(yǎng)老金融推動(dòng)銀發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。安志勇表示，渤海證券認(rèn)真落實(shí)國家積極應(yīng)對人口老齡化戰(zhàn)略，持續(xù)優(yōu)化養(yǎng)老金融產(chǎn)品和服務(wù)，推動(dòng)子公司博正資本聯(lián)合相關(guān)企業(yè)、投資平臺發(fā)起設(shè)立大健康產(chǎn)業(yè)基金，基金規(guī)模6000萬元；推動(dòng)分支機(jī)構(gòu)加快網(wǎng)點(diǎn)適老化改造，從交易優(yōu)化、語音服務(wù)、生物識別等方面迭代升級手機(jī)交易系統(tǒng)，更好地滿足老年群體金融服務(wù)需求。

　　渤海證券以數(shù)字金融深化數(shù)字經(jīng)濟(jì)融合。安志勇告訴記者，渤海證券加快金融數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型研究，構(gòu)建“天衍”機(jī)構(gòu)綜合服務(wù)平臺，助力證券投資交易駛?cè)肟萍肌翱燔嚨馈?，為外部投資者做好服務(wù)；開發(fā)“渤海慧眼”智能風(fēng)控平臺，實(shí)現(xiàn)提前預(yù)判和主動(dòng)干預(yù)，滿足公司內(nèi)部精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理需要；打造“渤海小?！睌?shù)字化員工，實(shí)現(xiàn)200余個(gè)運(yùn)營流程標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化運(yùn)轉(zhuǎn)，平均工作效率提高67%，有效提升運(yùn)營管理效能，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　穩(wěn)健審慎 筑牢金融安全屏障

　　穩(wěn)健審慎，是防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。渤海證券積極培育敏銳洞察、卓越高效的“敏行”文化理念，堅(jiān)決履行好防范自身經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和支持防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，在助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維護(hù)金融穩(wěn)定上積極作為。

　　安志勇告訴記者，公司著力構(gòu)建“大風(fēng)控”管理格局，修訂《渤海證券全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《渤海證券操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等制度規(guī)定，搭建風(fēng)險(xiǎn)管理智能化信息系統(tǒng)，從人員、類型、機(jī)構(gòu)、流程、制度等方面進(jìn)行全面管控，不斷完善全覆蓋、穿透式、系統(tǒng)化的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。深入開展深化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)源頭治理工作，制定27項(xiàng)具體舉措，全面排查業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)做到對各類風(fēng)險(xiǎn)早識別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置。此外，渤海證券還舉辦自營業(yè)務(wù)債券交易培訓(xùn)、投行債券存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn)等業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)10場，持續(xù)提升全員的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測及應(yīng)對能力。

　　積極支持地方金融風(fēng)險(xiǎn)防控，著力在“用好大勢、綜合施策、做寬渠道、做長期限、做低成本”上下功夫，強(qiáng)化債權(quán)融資功能，綜合運(yùn)用多種工具，助力化債以及盤活存量資產(chǎn)，推動(dòng)資產(chǎn)價(jià)值高效回歸，改善融資條件、降低融資成本，全力服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)和金融安全。

　　守正創(chuàng)新 一業(yè)一策推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展

　　守正創(chuàng)新，是金融改革發(fā)展的不竭動(dòng)力。渤海證券堅(jiān)持恪守正道、依法合規(guī)的“守正”文化理念和奮勇前進(jìn)、開拓創(chuàng)新的“創(chuàng)新”文化理念，制定了建設(shè)“一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)”服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的總體方案和多個(gè)專項(xiàng)方案，形成了“1+N”工作體系，努力構(gòu)建行業(yè)優(yōu)秀“投資機(jī)構(gòu)”、領(lǐng)先“資管品牌”、放心“財(cái)富管家”、特色“投資銀行”。

　　在做強(qiáng)投資業(yè)務(wù)方面，安志勇表示，渤海證券通過自營投資、資管產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)直投等方式支持經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，債券投資獲得較好收益，年內(nèi)收益率跑贏萬得中長期純債型基金指數(shù)。同時(shí)，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)布局，渤海證券成功設(shè)立博悅基金、博生基金，有力支撐新材料、醫(yī)藥健康等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　在做優(yōu)資管業(yè)務(wù)方面，渤海證券鞏固和提升投資業(yè)績、擴(kuò)大管理規(guī)模，落地華中交通行業(yè)供應(yīng)鏈、湖北國企供應(yīng)鏈、山西智慧停車等多個(gè)領(lǐng)域ABS項(xiàng)目。截至2024年9月末，渤海證券子公司渤海匯金主動(dòng)管理凈值規(guī)模同比增長15%。

　　在做深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，渤海證券加大“新零售”展業(yè)推進(jìn)力度，全方位提升服務(wù)能力。截至2024年9月末，公司今年新開賬戶數(shù)同比增長115.36%，兩家分支機(jī)構(gòu)獲評“股票期權(quán)百強(qiáng)營業(yè)部”稱號。

　　在做精投行業(yè)務(wù)方面，加快儲備北交所、新三板的掛牌、財(cái)務(wù)顧問等項(xiàng)目，發(fā)力提供一攬子綜合金融服務(wù)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入更多“金融活水”。

　　依法合規(guī) 牢牢夯實(shí)發(fā)展根基

　　依法合規(guī)，是金融穩(wěn)健運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。渤海證券積極倡導(dǎo)服務(wù)實(shí)體、固本培元的“務(wù)本”文化理念和自強(qiáng)不息、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的“穩(wěn)進(jìn)”文化理念，堅(jiān)持一切經(jīng)營管理活動(dòng)都必須以符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則為準(zhǔn)繩，以合規(guī)贏得客戶、投資者和市場信任。

　　渤海證券培育健康、有約束力的內(nèi)控合規(guī)文化。據(jù)安志勇介紹，渤海證券修訂《公司合規(guī)審查管理規(guī)定》等制度，強(qiáng)化對業(yè)務(wù)開發(fā)前、中、后全過程的合規(guī)、風(fēng)控、法律的介入和支持，構(gòu)建了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、處置、整改等全流程管控體系，厚植內(nèi)控合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念。積極弘揚(yáng)合規(guī)文化，加大合規(guī)管理力度，今年以來開展投資行為信息備案及警示案例教育等合規(guī)培訓(xùn)14場、合規(guī)檢查16次，簽署合規(guī)自律、廉潔從業(yè)承諾書，引導(dǎo)廣大職工自覺做合規(guī)文化建設(shè)的參與者和執(zhí)行者。

　　廣泛宣傳依法合規(guī)理念，先后組織“跑遍中國·中國證券業(yè)防范非法證券宣傳線上健康跑”、3·15投資者保護(hù)教育宣傳等專項(xiàng)活動(dòng)，走進(jìn)校園、社區(qū)、上市公司，切實(shí)將防范金融風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)商教育送進(jìn)社區(qū)一線、送到百姓身邊。

　　加快建設(shè)金融強(qiáng)國使命在肩、責(zé)任重大；培育中國特色金融文化任重道遠(yuǎn)、久久為功。安志勇表示，渤海證券將持續(xù)深入踐行中國特色金融文化，以文化之力引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為奮力譜寫中國式現(xiàn)代化新篇章貢獻(xiàn)智慧和力量。