■ “證券行業(yè)文化建設(shè)高管談”專欄　　

　　□華鑫證券有限責(zé)任公司董事長 俞洋　

　　文化是一個國家、一個民族的靈魂。文化興國運興，文化強民族強。我國資本市場與證券基金行業(yè)經(jīng)過30年的發(fā)展，以注冊制試行為標志開始逐步進入成熟發(fā)展時期。在我國資本市場建設(shè)邁向高質(zhì)量發(fā)展、證券基金行業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展提升核心競爭力之際，關(guān)于行業(yè)文化建設(shè)和提升軟實力已經(jīng)時不我待。

　　一、積極推進文化強企戰(zhàn)略

　　2019年11月21日，中國證監(jiān)會主席易會滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上的講話闡明了新時代證券行業(yè)文化的核心理念和內(nèi)涵，明確了今后行業(yè)文化建設(shè)的路線圖和關(guān)鍵舉措。中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記安青松也撰文指出，文化建設(shè)是推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，必須守正篤實加快推進證券業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)、精神支撐和制度基礎(chǔ)。

　　華鑫證券在發(fā)展過程中，積極推進文化強企戰(zhàn)略，構(gòu)建了“三心、三觀、三意識”的文化體系，努力用先進的企業(yè)文化推動企業(yè)的改革發(fā)展，提高企業(yè)的創(chuàng)新力、影響力和核心競爭力，營造領(lǐng)導(dǎo)有正氣、員工有士氣、企業(yè)有生氣的發(fā)展環(huán)境。下一步，公司將圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，完善文化建設(shè)體制機制，讓理念“入腦入心、見言見行、落地見效”，推動公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、文化建設(shè)新實踐

　　華鑫證券自2001年3月成立之初就提倡“規(guī)范、專業(yè)、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念；2015年1月，根據(jù)經(jīng)營發(fā)展新態(tài)勢，提出了“效率、協(xié)同、執(zhí)行力”的工作理念；2017年5月公司重大資產(chǎn)重組以后，提出“三觀、三心、三意識”的文化核心理念；2018年公司又對發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)精神、人才理念等方面進行了全面梳理。

　　“三觀、三心、三意識”即：不冷眼、不悲觀、積極樂觀的世界觀；不碌碌無為、不群居終日，積極奮斗的人生觀；不急功近利、不唯利是圖，積極向上的價值觀。面對法律法規(guī)、制度、市場應(yīng)有敬畏之心；面對困難、壓力應(yīng)有擔(dān)當之心；面對員工應(yīng)有關(guān)愛之心。要有抱團競爭協(xié)同作戰(zhàn)的意識，以快打慢追求效率的意識，不折不扣強化執(zhí)行力的意識。這一體系從立業(yè)先立人、立人先立德的角度建構(gòu)起了華鑫證券企業(yè)文化的基礎(chǔ)。

　　在企業(yè)文化建設(shè)方面，華鑫證券始終認為企業(yè)文化不是“掛在墻上的口號”，而是踐行在業(yè)務(wù)操守上的潛意識和經(jīng)營行為上的軟標識�！叭�觀、三心、三意識”給予了每個員工明確的價值取向和行為準則，它與“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化主題高度契合。

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)、穩(wěn)健——立業(yè)之基

　　華鑫證券始終堅持“合規(guī)風(fēng)控是穩(wěn)健發(fā)展重要基石”的基本理念。通過建立健全合規(guī)管理架構(gòu)和制度，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，培育全員主動踐行合規(guī)文化、增強自我約束能力、保障公司及員工經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)，切實防范合規(guī)風(fēng)險，力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機結(jié)合的合規(guī)管理長效機制，為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

　　在合規(guī)風(fēng)控工作中，公司倡導(dǎo)“合規(guī)風(fēng)控工作前置”，先人一步主動完成合規(guī)各環(huán)節(jié)的工作推進，既保障業(yè)務(wù)合規(guī)性，同時又提高了業(yè)務(wù)落地效率。除此之外，公司積極探索運用金融科技提升監(jiān)控檢查工作的及時性和針對性；在加強集中管控的同時，同步加強與業(yè)務(wù)一線的溝通，充分考慮客戶體驗，進一步提高合規(guī)風(fēng)控評審效率；在合規(guī)基礎(chǔ)工作方面，積極推行統(tǒng)一標準化管理，以形式促質(zhì)量。

　　“合規(guī)是紅線”“合規(guī)一票否決制”“合規(guī)也是生產(chǎn)力”已經(jīng)深浸到華鑫證券每一位員工的工作意識中，久而久之就成為了華鑫證券各項工作和業(yè)務(wù)開展的基本理念之一。在過去十多年的發(fā)展過程中，華鑫證券始終對法規(guī)、制度、市場充滿敬畏，懷著如履薄冰的謹慎態(tài)度，以經(jīng)濟效益和社會價值相結(jié)合、以支持實體經(jīng)濟發(fā)展的心態(tài)積極培育和發(fā)展業(yè)務(wù)，經(jīng)營發(fā)展穩(wěn)中求進、行穩(wěn)致遠。

　�。ǘ�）專業(yè)、誠信——展業(yè)之源

　　證券基金公司是資本市場最重要的專業(yè)機構(gòu)，是資本市場的“看門人”，是直接融資的“服務(wù)商”，是社會財富的“管理者”，是資本市場的“穩(wěn)定器”，是市場創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”。這些角色既要每位員工擁有專業(yè)的能力，更要堅守初心，深刻認識資產(chǎn)管理的本質(zhì)是基于信任而履行受托職責(zé)，實現(xiàn)委托人利益最大化。因此，每個從業(yè)人員需要盡到“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的信托責(zé)任，恪守忠誠與專業(yè)義務(wù)。

　　華鑫證券用專業(yè)和誠信鑄就了公司提供綜合財富管理服務(wù)的大經(jīng)紀業(yè)務(wù)鏈、融合本土資源和國際經(jīng)驗的一體化投行業(yè)務(wù)鏈、聚焦主動管理的大資管業(yè)務(wù)鏈，以及基于特色系統(tǒng)優(yōu)勢的“五位一體”機構(gòu)一體化服務(wù)�；�于客戶為導(dǎo)向的三大業(yè)務(wù)鏈和一個服務(wù)體系不僅贏得了客戶的信賴，還打響了華鑫品牌。這些都得益于華鑫證券在文化環(huán)境的塑造和專業(yè)能力的建設(shè)。

　　華鑫證券將企業(yè)文化內(nèi)化到組織建設(shè)、干部任用、人才選拔、績效考核、激勵約束、獎懲管理、榮譽表彰等一系列人力資源管理制度中。從員工的選、育、用、留各環(huán)節(jié)著手，構(gòu)建一個閉環(huán)的生態(tài)系統(tǒng)，促進公司形成具有良性循環(huán)的內(nèi)生永動力。其中，在能力的建設(shè)和品質(zhì)的培養(yǎng)方面，從2015年以來，公司建有“鑫學(xué)堂”常態(tài)化的培訓(xùn)體系，在至少每周一次的線上結(jié)合線下的培訓(xùn)、數(shù)百門不同分類的培訓(xùn)課程與積分制的考試考評中，有超過50%的課程與培訓(xùn)是有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范、合規(guī)風(fēng)控、員工操守、黨群建設(shè)、文化建設(shè)與工作理念宣講。

　　華鑫證券還非常注重優(yōu)秀員工的示范和引領(lǐng)作用。公司成立了上海市勞動模范“吳云創(chuàng)新工作室”，以點組團、以團帶面來促進員工素養(yǎng)和服務(wù)品質(zhì)的提升。

　�。ㄈ�）創(chuàng)新、共享——興業(yè)之道

　　習(xí)近平總書記說過，科技是國家強盛之基，創(chuàng)新是民族進步之魂。共享發(fā)展理念則是新時代中國式發(fā)展道路的價值目標。

　　華鑫證券作為一家資源稟賦有限的中小型券商，從2017年起就持續(xù)加大投入，進行金融科技方面的研發(fā)。圍繞金融科技，橫向貫通交易渠道及品種，縱向聚焦投資決策、風(fēng)險控制等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，提供分層差異化的服務(wù)，構(gòu)建完整的投資生態(tài)圈。

　　如今，華鑫證券推出了業(yè)內(nèi)唯一的“N視界”高仿真交易平臺、相對領(lǐng)先的“鑫奇點”特色交易系統(tǒng)、基于金融行業(yè)大數(shù)據(jù)的引力波數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以及結(jié)合人工智能技術(shù)的星途Starway掌上終端，“一個平臺+三個系統(tǒng)”分別在機構(gòu)交易端、投研與投教場景運用、個人投資者交易端已經(jīng)得到實際運用。其中，華鑫證券充分利用自主研發(fā)的“N視界”高仿真交易平臺，成功牽頭舉辦“科創(chuàng)板投教及仿真大賽”，受到了業(yè)界和交易所領(lǐng)導(dǎo)的良好評價。憑借一年來在金融科技、投資者服務(wù)、科創(chuàng)板技術(shù)準備等方面取得的優(yōu)秀成績，華鑫證券榮獲“科創(chuàng)板技術(shù)就緒優(yōu)秀會員”榮譽稱號。

　　“N視界”高仿真交易平臺集中了華鑫證券技術(shù)優(yōu)勢，更加體現(xiàn)了公司共享共贏的理念�！癗視界”高仿真交易平臺不僅可以幫助投資者進行策略演練、績效評估、業(yè)績歸因，同時，還可以有效應(yīng)用于投資者教育者和教學(xué)場景�！癗視界”平臺已從企業(yè)走進校園，已被全國40余所高校的經(jīng)濟、金融、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)采納為教育實踐的工具；此外，華鑫證券還聯(lián)合多所知名高校開展了10余次仿真交易大賽，累計近萬人次參賽。

　　（四）責(zé)任、擔(dān)當——立身之本

　　作為一家國有企業(yè)，華鑫證券不僅在內(nèi)部持續(xù)強化責(zé)任、擔(dān)當意識，而且更加以身作則，積極擔(dān)當國企政治、經(jīng)濟、社會三大責(zé)任，踐行高質(zhì)量發(fā)展的使命，打造高質(zhì)量發(fā)展新動能，提升高質(zhì)量發(fā)展共享水平。

　　華鑫證券多年來主動為常州高新技術(shù)園區(qū)、上海金陵金橋工業(yè)園區(qū)、南通家紡城園區(qū)、天津東疆保稅區(qū)等區(qū)內(nèi)企業(yè)無償提供財務(wù)顧問、產(chǎn)業(yè)研究、業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流等服務(wù)，為部分銀行提供信貸資產(chǎn)的行業(yè)與標的企業(yè)研究服務(wù)等，一方面是培育業(yè)務(wù)資源，另一方面以實際行動支持服務(wù)于實體經(jīng)濟的發(fā)展。

　　華鑫證券在結(jié)對幫扶國家級貧困縣的過程中，并不單純提供物質(zhì)方面的支持，還提供“金融+產(chǎn)業(yè)”、智力、教育、醫(yī)療等全方位的幫扶。為貧困地區(qū)提供針對性服務(wù)；深度調(diào)研當?shù)貎?yōu)勢產(chǎn)業(yè)與資源，組織與外部資源對接，提供產(chǎn)業(yè)與企業(yè)經(jīng)營等方面培訓(xùn)交流，組織上海等地的教育、醫(yī)療等優(yōu)勢資源與當?shù)貙�接等。公司還持續(xù)向上海市慈善基金會捐贈，資助醫(yī)學(xué)院的寒門學(xué)子。

　　在2020年新冠病毒感染的肺炎疫情期間，華鑫證券攜手股東及子公司向湖北慈善總會捐贈300萬元。同時，為了幫助結(jié)對幫扶貧困縣進行疫情防控工作，不讓疫情給脫貧進程拖后腿，華鑫證券向結(jié)對幫扶貧困縣貴州劍河和河北崇禮合計捐贈30萬元，以及口罩、護目鏡、防護服等防疫物資。此外，在公司黨委號召下，廣大黨員踴躍自發(fā)捐款獻愛心，一周時間捐款超過20萬元，捐款項用于疫情防控工作、幫助抗“疫”一線醫(yī)務(wù)人員和工作人員等。華鑫員工不僅相互關(guān)愛，還心系社會，分支機構(gòu)員工自發(fā)籌集物資馳援武漢，幫助當?shù)乩щy社區(qū)，還投入社區(qū)志愿者行列。

　　三、踏石留印、抓鐵有痕的文化建設(shè)路徑

　　作為一家在不斷成長過程中的券商，華鑫證券認為公司文化建設(shè)是需要在動態(tài)發(fā)展過程中逐步歷練和萃取形成的，需要基于經(jīng)營理念、工作理念、服務(wù)理念、價值觀等文化元素的積累和提煉。

　　下一階段，為積極貫徹證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會精神，落實構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的要求，華鑫證券實施“六個專項”保障，在全公司深入開展文化建設(shè)活動，促進公司管理水平顯著提升、員工職業(yè)道德明顯提高、行業(yè)先進文化在公司得到全面體現(xiàn)。

　　一是建立健全制度和機制，將企業(yè)文化建設(shè)要求嵌入管理和業(yè)務(wù)流程中，用確定性的有形機制來固化無形的核心價值觀內(nèi)涵；二是塑造文化核心競爭力，將公司文化特征融入戰(zhàn)略、管理、業(yè)務(wù)、服務(wù)中，將“軟實力”轉(zhuǎn)化為“競爭力”；三是加強職業(yè)道德教育，優(yōu)化激勵約束機制，教育引導(dǎo)員工樹立正確的世界觀、價值觀和利益觀；四是豐富社會責(zé)任實踐，利用金融、科技方面的優(yōu)勢積極開展綠色金融、精準扶貧、投資者服務(wù)、金融人才培養(yǎng)等方面的產(chǎn)品和模式創(chuàng)新。

　　華鑫證券將從細處著眼，從小處著手，從實處著力，通過制度保障、教育引導(dǎo)、輿論宣傳等措施，將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化內(nèi)化為員工的精神追求，外化為員工的自覺行動，更好地為建設(shè)“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場貢獻力量。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出）