北京轄區(qū)上市公司家數(shù)接近A股市場的10%，科創(chuàng)板公司數(shù)量在全國排名第二位，市值規(guī)模約占全國科創(chuàng)板的五分之一。

　　今年是資本市場發(fā)展建設(shè)30周年，證券時報聯(lián)合北京證監(jiān)局發(fā)起北京轄區(qū)“上市公司高質(zhì)量發(fā)展在行動”的大型系列宣傳活動。北京證監(jiān)局局長賈文勤日前在接受證券時報記者專訪時表示，將繼續(xù)大力推進落實科創(chuàng)板試點注冊制，深耕上市后備資源，強化信息披露監(jiān)管，推動提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量。未來，北京證監(jiān)局將從更加注重事中事后監(jiān)管、加強調(diào)各類市場主體歸位盡責(zé)、更加強化監(jiān)管協(xié)同等三個方面著重發(fā)力完善監(jiān)管。

　　大力推進落實

　　科創(chuàng)板試點注冊制

　　在A股市場中，北京資本市場一直具有獨特的優(yōu)勢和生態(tài)特點。截至今年6月底，北京轄區(qū)共有上市公司358家，接近全國A股上市公司總數(shù)的10%。轄區(qū)上市公司總股本占A股上市公司總股本的38%，總市值約占A股上市公司總市值的20%。

　　在賈文勤看來，北京轄區(qū)上市公司展現(xiàn)出“排頭兵”的擔(dān)當(dāng)。“以2019年為例，在內(nèi)外部經(jīng)濟環(huán)境較為復(fù)雜、風(fēng)險挑戰(zhàn)上升的背景下，北京轄區(qū)上市公司整體業(yè)績穩(wěn)中有增，體現(xiàn)了較強的抗風(fēng)險能力，切實發(fā)揮了國民經(jīng)濟壓艙石的作用。其中96家公司營業(yè)總收入同比增長20%以上，49家公司凈利潤同比增長50%以上�！睆目苿�(chuàng)板來看，截至6月底，北京轄區(qū)科創(chuàng)板上市公司共20家，公司數(shù)量在全國排名第二位，IPO募集資金近330億元，轄區(qū)科創(chuàng)板市值規(guī)模約占全國科創(chuàng)板的五分之一。

　　這得益于北京對于科創(chuàng)板試點注冊制的大力推進落實。據(jù)賈文勤介紹，2019年以來，為全面落實設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制這一資本市場重大改革舉措，北京證監(jiān)局與地方政府密切協(xié)作，按照便利、高效的原則，適應(yīng)科創(chuàng)板制度特點和注冊制發(fā)行節(jié)奏，優(yōu)化科創(chuàng)板輔導(dǎo)驗收機制，對符合條件的公司做到“即報即驗、即簽即發(fā)”，支持“硬科技”企業(yè)登陸資本市場。

　　在推動科創(chuàng)企業(yè)對接資本市場方面，北京證監(jiān)局與地方政府的積極合作成為一大特色。今年初，北京證監(jiān)局聯(lián)合相關(guān)部門共同推出《關(guān)于加大金融支持科創(chuàng)企業(yè)健康發(fā)展的若干措施》，啟動科創(chuàng)類企業(yè)上市“鉆石工程”；5月又與北京市地方金融監(jiān)督管理局簽署了《推動提高上市公司質(zhì)量合作備忘錄》，強化上市培育和輔導(dǎo)工作，助力加快優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市步伐。

　　當(dāng)下，北京作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的前沿陣地，依托科技、金融等區(qū)位優(yōu)勢，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，科技創(chuàng)新企業(yè)集聚，擁有豐富的科創(chuàng)板后備上市資源豐富。同時，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)整合了高校、科研院所、高科技企業(yè)等創(chuàng)新資源，通過“一區(qū)十六園”孵化培育了上千家不同特點、不同發(fā)展階段的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，增強科技成果轉(zhuǎn)化與孵化能力，為資本市場儲備了豐富的上市資源。

　　對此，賈文勤表示，“未來，北京證監(jiān)局將繼續(xù)大力推進落實科創(chuàng)板試點注冊制，深耕上市后備資源，強化信息披露監(jiān)管，推動提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量，為資本市場深化改革、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量�！�

　　三方面優(yōu)化監(jiān)管

　　圍繞打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，證監(jiān)會堅持穩(wěn)中求進的總基調(diào)，積極構(gòu)建完善多層次資本市場，把“六穩(wěn)”要求貫徹落實到資本市場監(jiān)管工作的各個方面。

　　面臨今年全球蔓延的新冠肺炎疫情，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，證監(jiān)會及有關(guān)單位密切配合，加大金融監(jiān)管政策的協(xié)調(diào)力度，中國資本市場實現(xiàn)了正常開市和常態(tài)化運行，市場韌性明顯增強，支持復(fù)工復(fù)產(chǎn)和實體經(jīng)濟發(fā)展的功能得到有效發(fā)揮。

　　機遇與挑戰(zhàn)并存。賈文勤表示，中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，我們正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動能的攻關(guān)期，經(jīng)濟擴張速度逐漸放緩。在政策性降杠桿、內(nèi)需放緩等因素的聯(lián)合作用下，宏觀經(jīng)濟增長由“數(shù)量追趕”轉(zhuǎn)為“質(zhì)量追趕”，宏觀政策也由“規(guī)模擴張”轉(zhuǎn)向“結(jié)構(gòu)升級”，“三期疊加”影響持續(xù)深化，宏觀經(jīng)濟下行趨勢形成，壓力持續(xù)加大。“在此背景下，過去幾年資本市場運行經(jīng)歷了過度上漲和急速下跌的周期轉(zhuǎn)換，對市場的穩(wěn)定運行、上市公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管控帶來了巨大的壓力和挑戰(zhàn)。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，企業(yè)和監(jiān)管部門必須作出相應(yīng)調(diào)整來適應(yīng)這種轉(zhuǎn)變�！�

　　“2019年啟動的資本市場十二個方面的改革，不僅面向市場主體和市場行為，也作用于監(jiān)管機構(gòu)。市場化、法治化的監(jiān)管取向進一步明確，監(jiān)管模式也要隨之進行有效調(diào)整。”　賈文勤指出，“北京證監(jiān)局在會黨委的支持和局黨委的帶領(lǐng)下，堅持問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，同步推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。

　　據(jù)悉，北京證監(jiān)局未來將從三個方面著重發(fā)力優(yōu)化監(jiān)管。

　　一是更加注重事中事后監(jiān)管。一方面，堅持市場化原則，盡可能減少事前干預(yù)，對于市場約束比較有效的領(lǐng)域，放開行政許可，大力簡政放權(quán)，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。落實“放管服”改革要求，放出活力、管出公平、服出效率，相信市場、依靠市場，實現(xiàn)監(jiān)管效能的最大化。

　　另一方面，堅持依法監(jiān)管，不斷去“行政化”的同時，以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，加強對風(fēng)險公司的監(jiān)管，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，公開執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，嚴(yán)肅市場紀(jì)律，加強對投資者的保護和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和管理，保證不越位又不缺位。

　　二是更加強調(diào)各類市場主體歸位盡責(zé)。

　　賈文勤表示，注冊制下，監(jiān)管以信息披露為中心，市場風(fēng)險由監(jiān)管機構(gòu)“承擔(dān)”轉(zhuǎn)為由市場主體“承擔(dān)”，從而對發(fā)行人、中介機構(gòu)和投資者提出了更高的要求。發(fā)行條件的放松，要求中介機構(gòu)具備更高的履職能力和水平，意味著需要培養(yǎng)高風(fēng)險識別能力的投資者。“監(jiān)管部門將更加側(cè)重對發(fā)行人、中介機構(gòu)以及投資者等市場參與主體的監(jiān)督和管理，督促上市公司和大股東講真話、各類中介機構(gòu)履職盡責(zé)，強化信息披露，提高市場透明度，采取措施促進各方遵守市場規(guī)則，保證市場秩序穩(wěn)定運行�！�

　　三是更加強化監(jiān)管協(xié)同。

　　首先，證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)部借助監(jiān)管信息平臺，上市部和各證監(jiān)局實現(xiàn)內(nèi)部互聯(lián)互通和實時信息共享；日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法銜接更為流暢，運用新證券法賦予的執(zhí)法手段，繼續(xù)強化依法從嚴(yán)監(jiān)管。

　　其次，與公安司法機關(guān)等各部門協(xié)作力度將進一步加大，配合新證券法代表人訴訟制度等，與司法部門的執(zhí)法合力進一步增強。

　　第三，與市場主體互動更加頻繁。賈文勤介紹，新證券法更加重視信息披露和投資者保護，未來，隨著市場透明度和投資者素質(zhì)的進一步提高，監(jiān)管機構(gòu)與投資者等各市場主體的交流將更加頻繁，從而對市場亂象起到一定的監(jiān)督作用。

　　賈文勤強調(diào)，市場化改革并不意味著監(jiān)管的放松，簡政放權(quán)也不意味著一放了之�！氨本┳C監(jiān)局作為轄區(qū)資本市場的監(jiān)管者，堅持守土有責(zé)、守土擔(dān)責(zé)。我們將牢記監(jiān)管姓監(jiān)，持續(xù)提升有效監(jiān)管和科學(xué)監(jiān)管的水平。強化分類監(jiān)管，聚焦重點業(yè)務(wù)、重點機構(gòu)和重要風(fēng)險點。強化科技監(jiān)管，推動新型監(jiān)管模式的有效應(yīng)用。積極加強與相關(guān)部委和地方黨委政府的溝通協(xié)作，進一步完善與媒體、市場主體的溝通機制，形成工作合力�！�